A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)
B.對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險
C.進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
D.暗示本公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C.客戶開戶和交易流程、出入金流程
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
A.防范和隔離風(fēng)險
B.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
C.促進(jìn)證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
D.促進(jìn)資本市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
B.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
D.代客戶下達(dá)交易指令
A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則
B.內(nèi)部控制
C.風(fēng)險隔離
D.培訓(xùn)制度
A.作獲利保證
B.共擔(dān)風(fēng)險
C.虛假宣傳
D.誤導(dǎo)客戶
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于15年。（）
A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務(wù)資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來A公司違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其證券業(yè)務(wù)資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。（）
證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，可以代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（）
證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款。（）
發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在1個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。（）
A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易，從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進(jìn)行營銷。這些營銷人員善用講話技巧，很快就拉來了大批的客戶。比如，他們對客戶這樣說：期貨有套期保值功能，最低獲利是零，不會有任何損失，期貨交易損失有限，盈利無限；公司有強(qiáng)大的研發(fā)隊伍，可以幫助客戶指導(dǎo)，保證最低收益5％；客戶可將賬號交給證券公司管理，20％以上的獲利證券公司提成10％的收益等。請問A證券公司這樣做對嗎？（）
A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的有（）。
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。（）