判斷題證券公司申請介紹業(yè)務資格,對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。()

最新試題

證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險,進行虛假宣傳、誤導客戶的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上3萬元以下的罰款。()

題型:判斷題

證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站,公開受托從事的介紹業(yè)務范圍;從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片;但是不能公布期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。()

題型:判斷題

假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會應當在()作出批準或者不予批準的決定。

題型:單項選擇題

A證券公司為了發(fā)動更多的客戶從事期貨交易,從社會上臨時招聘了一批營銷人員,對客戶進行營銷。這些營銷人員善用講話技巧,很快就拉來了大批的客戶。比如,他們對客戶這樣說:期貨有套期保值功能,最低獲利是零,不會有任何損失,期貨交易損失有限,盈利無限;公司有強大的研發(fā)隊伍,可以幫助客戶指導,保證最低收益5%;客戶可將賬號交給證券公司管理,20%以上的獲利證券公司提成10%的收益等。請問A證券公司這樣做對嗎?()

題型:多項選擇題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的20%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。()

題型:判斷題

為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動,防范和隔離風險,促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展,制定新的《期貨交易管理條例》。()

題型:判斷題

證券公司申請介紹業(yè)務資格,應當全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。()

題型:判斷題

證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查,向客戶充分揭示期貨交易風險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務關(guān)系,告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同,辦理開戶手續(xù)。()

題型:判斷題

根據(jù)證監(jiān)會的最新規(guī)定,證券公司可以為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保,實際上這對客戶和證券公司來說,是一種雙贏的方法。()

題型:判斷題

證券公司應制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。()

題型:判斷題