單項選擇題中金所應(yīng)當(dāng)從股指期貨投資者的經(jīng)濟實力、()、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當(dāng)性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。

A.年齡
B.股指期貨產(chǎn)品認知能力
C.學(xué)歷
D.個人誠信記錄


最新試題

根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位在審慎評估投資者誠信狀況和風(fēng)險承受能力的情況下,可適當(dāng)幫助投資者規(guī)避適當(dāng)性標準要求。()

題型:判斷題

證券公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托,協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查,向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險,進行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估,做好開戶入金指導(dǎo),嚴格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的,依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會制定的標準和指引,制定投資者適當(dāng)性標準的實施方案。()

題型:判斷題

期貨公司制定投資者適當(dāng)性標準的實施方案后,報()備案。

題型:多項選擇題

股指期貨的投資主體可以有()。

題型:多項選擇題

期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施。()

題型:判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和中金所備案。()

題型:判斷題

期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。()

題型:判斷題