判斷題期貨公司違反投資者適當性制度要求的,中國證監(jiān)會及其派出機構應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。()

最新試題

中金所應當建立健全內控、合規(guī)制度,嚴格落實投資者適當性制度。()

題型:判斷題

法人投資者和自然人投資者從事股指期貨交易業(yè)務,應當根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況,建立健全內部控制和風險管理制度,對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估,審慎決定是否參與股指期貨交易。()

題型:判斷題

期貨公司違反投資者適當性制度要求的,()應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則和自律規(guī)則對其進行紀律處分。

題型:多項選擇題

中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。()

題型:判斷題

期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經(jīng)營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。()

題型:判斷題

自然人投資者應當全面評估自身的經(jīng)濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等,審慎決定是否參與股指期貨交易。()

題型:判斷題

投資者應當遵守"買賣自負"的原則,承擔股指期貨交易的履約責任。()

題型:判斷題

中期協(xié)應當從投資者的經(jīng)濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經(jīng)歷等方面,制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引,并報中國證監(jiān)會備案。()

題型:判斷題

股指期貨投資者適當性制度,是指根據(jù)股指期貨的產品特征和風險特性,區(qū)別投資者的產品認知水平和風險承受能力,選擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。()

題型:判斷題

投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價,可以構成投資建議,但不構成對投資者的獲利保證。()

題型:判斷題