A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨公司
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你可能感興趣的試題
A.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)
B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務(wù)情況
C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產(chǎn)品特征
D.認(rèn)真審核投資者開戶材料并對(duì)其誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估
A.加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理
B.督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章
C.持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育
D.測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)
A.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
B.幫助投資者實(shí)現(xiàn)收益最大化
C.自然人投資者與法人投資者區(qū)別對(duì)待
D.投資者利益優(yōu)先
A.警告
B.告誡
C.罰款
D.談話
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
A.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼
B.會(huì)員單位在開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
C.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理.督促投資者遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育
D.會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任
最新試題
會(huì)員單位在開戶時(shí)，可以協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。（）
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守____，嚴(yán)格執(zhí)行____。（）
期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度應(yīng)當(dāng)遵循（）的有關(guān)規(guī)定。
期貨公司會(huì)員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》時(shí)應(yīng)遵循（）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
期貨公司會(huì)員單位在開股指期貨賬戶時(shí)，應(yīng)向投資者充分解釋股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則，還要向投資者介紹產(chǎn)品特征，并對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測試。（）
會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。（）
期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時(shí)應(yīng)遵循的原則是（）。
按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨公司會(huì)員單位在辦理開戶時(shí)，必須向投資者做的工作有（）。
期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立和完善的制度包括（）。
期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)督促投資者遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益，不得侵害國家利益及他人的合法權(quán)益，不得擾亂公共秩序。（）