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根據《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,會員單位應當要求本單位從業(yè)人員自覺遵守____,嚴格執(zhí)行____。()
期貨公司會員單位在開戶時,不應有的行為是()。
期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當性制度應當遵循()的有關規(guī)定。
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,情節(jié)較輕的,協會以書面或口頭形式進行提醒,情節(jié)嚴重的,按協會有關規(guī)定給予紀律懲戒,但無權取消會員資格。()
會員單位在開戶時,應當向投資者充分揭示股指期貨風險,全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征。()
會員單位應按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關規(guī)定,遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的原則,建立健全內控合規(guī)制度,嚴格執(zhí)行投資者適當性制度。()
會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度,將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()
根據《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會員單位應當建立以法人投資者利益優(yōu)先和分類管理為核心的客戶管理和服務制度,將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)。()
《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》根據《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》,以及《中國期貨業(yè)協會章程》的規(guī)定制度。()
對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位,首先應當對其進行()。