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《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》,以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定制度。()
會(huì)員單位按照"買賣自負(fù)"的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()
會(huì)員單位在開(kāi)戶時(shí),可以協(xié)助投資者采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。()
期貨公司會(huì)員單位在執(zhí)行《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》時(shí)應(yīng)遵循()的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
會(huì)員單位在完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面可以采取的措施有()。
會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)督促本單位和其他投資者從業(yè)人員自覺(jué)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()
期貨公司會(huì)員單位在開(kāi)股指期貨賬戶時(shí),應(yīng)向投資者充分解釋股指期貨風(fēng)險(xiǎn),全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則,還要向投資者介紹產(chǎn)品特征,并對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試。()
根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》,期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以法人投資者利益優(yōu)先和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。()
會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()
期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品盡量銷售給機(jī)構(gòu)投資者的原則,建立健全內(nèi)控合規(guī)制度,嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。()