A.具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制
B.具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的操作流程
C.具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的用人機(jī)制
D.加蓋公章的證明文件
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證券市場(chǎng)禁入者
B.期貨市場(chǎng)禁入者
C.法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中金所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易者
D.存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄者
A.基本情況
B.相關(guān)投資經(jīng)歷
C.財(cái)務(wù)狀況
D.誠(chéng)信狀況
A.一般法人投資者的法人代表
B.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.自然人投資者本人
A.口頭警示
B.責(zé)令整改、談話提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)
C.公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼
D.暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格
A.約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)
B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書(shū)面警示
C.責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說(shuō)明情況
D.專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
最新試題
所有證券公司都可以開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)。（）
期貨公司不得為測(cè)試得分低于60分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。（）
一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。（）
對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過(guò)15分。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。（）
期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其統(tǒng)一編制的試卷對(duì)股指期貨開(kāi)戶者進(jìn)行測(cè)試。（）
交易所不得對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。（）
期貨公司會(huì)員客戶開(kāi)發(fā)人員可以兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員。（）
投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書(shū)或者學(xué)位證書(shū)等證明文件及復(fù)印件。（）
一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)戶股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。（）