多項選擇題期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴格驗證投資者（），測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。

A.股指期貨仿真交易經(jīng)歷
B.商品期貨交易經(jīng)歷
C.資金狀況
D.法律知識


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1.多項選擇題下列屬于一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼所需要具備的條件的是（）。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣200萬元
B.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C.具有相應(yīng)的決策機制和操作流程
D.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄

3.多項選擇題下列說法同《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》一致的有（）。

A.投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件
B.投資者提供的股票證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單
C.投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件
D.投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明

4.多項選擇題《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》規(guī)定的投資者綜合評估滿分為100分，對分項評估下列說法正確的有（）。

A.基本情況的分值上限為20分
B.相關(guān)投資經(jīng)歷的分值上限為15分
C.財務(wù)狀況的分值上限為50分
D.誠信狀況的分值上限為15分

5.多項選擇題一般法人投資者申請開立股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)有（）。

A.具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制
B.具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的操作流程
C.具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的用人機制
D.加蓋公章的證明文件

最新試題

我國股指期貨投資者適當(dāng)性制度體系的三個層面是（）。

題型：多項選擇題

期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準從事股指期貨交易的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)認真審核投資者的開戶申請資料，全面履行測試、評估職責(zé)，嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。（）

題型：判斷題

所有證券公司都可以開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

股指期貨投資者的保證金賬戶的可用資金余額以期貨公司收取的保證金標準作為計算依據(jù)。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。（）

題型：判斷題

投資者可以提供本人近一個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。（）

題型：判斷題

期貨公司在執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度時，下列說法正確的是（）。

題型：多項選擇題

期貨公司會員不得為綜合評估得分在80分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）

題型：判斷題

期貨公司只能為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。（）

題型：判斷題