單項(xiàng)選擇題根據(jù)規(guī)定,會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有()以上理事出席方為有效。

A.1/3
B.2/3
C.1/4
D.1/2


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2.單項(xiàng)選擇題下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事長行使的職權(quán)的是()。

A.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
B.主持期貨交易所的日常工作
C.主持理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作
D.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)規(guī)定,存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向()提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

A.期貨交易所
B.商務(wù)部
C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題假設(shè):大連商品交易所對會(huì)員和客戶就黃大豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的甲會(huì)員和乙客戶在2007年8月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手,那么甲會(huì)員和乙客戶應(yīng)該怎樣?()

A.甲會(huì)員向大連商品交易所報(bào)告持倉情況,乙客戶向開戶的期貨公司報(bào)告持倉情況
B.甲會(huì)員向證監(jiān)會(huì)報(bào)告持倉情況,乙客戶向大連商品交易所報(bào)告持倉情況
C.甲會(huì)員和乙客戶都向大連商品交易所報(bào)告持倉情況
D.甲會(huì)員向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告持倉情況,乙客戶向開戶的期貨公司報(bào)告持倉情況

7.單項(xiàng)選擇題小王買入11月份的白糖合約10手,成本價(jià)為3000元,某日該合約漲到4000元,小王下達(dá)交易指令,以4000元的價(jià)格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲,于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令,以4000元的價(jià)格平倉5手。果然幾天后,該合約上漲到4400元,甲以4400元的價(jià)格平倉,額外獲利2000元,請問這2000元該如何處理?()

A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的,交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。因此這2000元?dú)w期貨公司所有
B.如果客戶得知交易情況,予以追認(rèn)的,2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶
C.2000元屬于下單員甲的智力成果,應(yīng)歸甲所有
D.2000元?dú)w客戶所有

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李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。

題型:多項(xiàng)選擇題

國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

我國期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()

題型:判斷題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項(xiàng)選擇題