多項(xiàng)選擇題某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶(hù)王某的賬戶(hù)和密碼頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約,致使王某賬戶(hù)虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶(hù)和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某
C.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任
D.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為,有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)


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1.多項(xiàng)選擇題期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶(hù)的影像資料,包話(huà)()

A.個(gè)人客戶(hù)的身份證正反面掃描件
B.個(gè)人客戶(hù)的頭部正面照
C.單位客戶(hù)有效身份證明文件掃描件
D.單位客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件

2.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

A.期貨交易所是以營(yíng)利為目的的法人
B.期貨交易所是期貨公司的股東
C.期貨交易所是非營(yíng)利的社團(tuán)組織
D.期貨交易所是實(shí)行自律管理的法人

4.多項(xiàng)選擇題依法對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

5.多項(xiàng)選擇題甲是期貨公司的客戶(hù)。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說(shuō)法中正確的是()。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶(hù)造成的經(jīng)濟(jì)損失
B.客戶(hù)應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)有關(guān)損失
C.期貨公司與客戶(hù)均有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小,分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
D.期貨公司與客戶(hù)均有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)平均承擔(dān)賠償責(zé)任

6.多項(xiàng)選擇題期貨公司在提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí),正確的做法是()。

A.避免以研究人員個(gè)人角度形成獨(dú)立意見(jiàn)
B.提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)
C.向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突
D.就市場(chǎng)行情做出確定性判斷

7.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()。

A.只能為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃
B.只能為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于二人,不得超過(guò)二百人
D.既可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管

10.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

A.被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況
B.經(jīng)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)及證據(jù)情況
C.提出處理建議及依據(jù)
D.調(diào)查組的基本情況

最新試題

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí),還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

張某在美國(guó)留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶(hù)。下列說(shuō)法正確的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶(hù)王某的賬戶(hù)和密碼頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約,致使王某賬戶(hù)虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶(hù)和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱(chēng)中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。

題型:多項(xiàng)選擇題

國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題