假設(shè)某期貨交易所截至2007年第1季度末,已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元,該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為3000萬元,那么:
根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》,該期貨交易所()。
A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn),可以暫停繳納保障基金
B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元
C.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元
D.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金,那么2007年第1季度保障基金總額達(dá)到7.9億元
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截至2008年第4季度末,某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元,那么:
該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其公司的()中列支。
A.管理費(fèi)用
B.財(cái)務(wù)費(fèi)用
C.投資收益
D.營(yíng)業(yè)成本
截至2008年第4季度末,某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元,那么:
該期貨公司繳納的期貨投資者保障基金()。
A.由期貨交易所代扣代繳
B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機(jī)構(gòu)
C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機(jī)構(gòu)
D.所產(chǎn)生的利息歸期貨公司所有
截至2008年第4季度末,某經(jīng)營(yíng)正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元,那么:
根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》,該期貨公司2008年第4季度應(yīng)繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金的金額在()之間。
A.1750元至3000元
B.17500元至30000元
C.3000元至7000元
D.5250元至9000元
A.對(duì)甲公司判處罰金
B.對(duì)甲公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金
C.對(duì)甲公司的其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金
D.對(duì)甲公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員,處3年以上10年以下有期徒刑
A.交易手續(xù)費(fèi)
B.稅金
C.利息
D.保證金
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根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù),記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。()
期貨公司對(duì)其客戶的交易負(fù)有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時(shí),由期貨公司無償承擔(dān)。
根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。
交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定,交割倉(cāng)庫(kù)有權(quán)()。
王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)說明書,,但未由其簽字確認(rèn)。三個(gè)月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計(jì)虧損20萬元,下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述,正確的是()。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實(shí)行監(jiān)督管理。()
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。
某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某,為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù),盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約,致使王某賬戶虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是()