單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券法規(guī)定的重大事件的是()。

A.因前期已披露的信息存在差錯(cuò),經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正
B.主要資產(chǎn)被查封
C.持有公司1%股份的股東發(fā)生變動的
D.董事長無法履行職責(zé)


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,適用簡易程序免于發(fā)出要約收購方式增持股份的是()。

A.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的,自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后,每12個(gè)月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份
B.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的,繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
C.上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難,收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準(zhǔn),且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
D.經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并,導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶的是()。

A.收購人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化
B.上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難,收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會批準(zhǔn),且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
C.因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%
D.因上市公司按照股東大會批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購股份而減少股本,導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列對要約收購的表述中,不正確的是()。

A.收購人在要約收購期內(nèi),不得賣出被收購上市公司的股票
B.在收購要約約定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約
C.收購要約期限屆滿前15日內(nèi),收購人不得變更收購要約;但是出現(xiàn)競爭要約的除外
D.在要約收購期限屆滿前5個(gè)交易日內(nèi),預(yù)受股東不得撤回其對要約的接受

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,收購人進(jìn)行要約收購的,對同一種類股票的要約價(jià)格,不得低于()。

A.要約收購提示性公告日前30個(gè)交易日內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價(jià)格
B.要約收購提示性公告日前60個(gè)交易日內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價(jià)格
C.要約收購提示性公告日前3個(gè)月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價(jià)格
D.要約收購提示性公告日前6個(gè)月內(nèi)收購人取得該種股票所支付的最高價(jià)格

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列對股份轉(zhuǎn)讓的表述中,不正確的是()。

A.公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B.證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的,賣出該股票不受6個(gè)月的時(shí)間限制
C.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的,自上述事實(shí)發(fā)生之日起1年后,每12個(gè)月內(nèi)增持不超過該公司已發(fā)行的2%的股份,免于提出豁免申請直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶,該增持不超過2%的股份鎖定期為增持行為完成之日起12個(gè)月
D.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在定期報(bào)告公告前30日內(nèi)不得買賣本公司股票

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孫某買賣風(fēng)順科技股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易?并說明理由。

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根據(jù)本題要點(diǎn)(4)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說明理由。

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根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容,甲公司擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格和對轉(zhuǎn)股價(jià)格不作任何調(diào)整的計(jì)劃是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

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根據(jù)本題要點(diǎn)(5)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財(cái)務(wù)報(bào)表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說明理由。

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2015年11月1日董事會作出的決議是否獲得通過?并說明理由。

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股東鄭某以自己的名義直接向人民法院提起訴訟是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

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