多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,免于提出豁免申請(qǐng)直接辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶的有()。

A.經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn),投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股,導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%,投資者承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股,且公司股東大會(huì)同意投資者免于發(fā)出要約
B.因所持優(yōu)先股表決權(quán)依法恢復(fù)導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%
C.因履行約定購(gòu)回式證券交易協(xié)議購(gòu)回上市公司股份,導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%,并且能夠證明標(biāo)的股份的表決權(quán)在協(xié)議期間未發(fā)生轉(zhuǎn)移
D.因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本,導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列選項(xiàng)中,屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的有()。

A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B.持有上市公司3%股份的股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
C.上市公司的實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
D.發(fā)行人控股的公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司發(fā)行的公司債券上市交易后,下列情形中,證券交易所可以決定暫停公司債券上市交易的有()。

A.公司有重大違法行為
B.公司最近2年連續(xù)虧損
C.公司債券所募集資金不按照審批機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的用途使用
D.上市公司當(dāng)年虧損導(dǎo)致凈資產(chǎn)降至人民幣4000萬(wàn)元

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列對(duì)公司債券持有人的權(quán)益保護(hù)的表述中,正確的有()。

A.公開(kāi)發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)委托具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)
B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人,并訂立債券受托管理協(xié)議
C.為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人
D.發(fā)行人不能償還債務(wù)時(shí),債券受托管理人可以接受全部或者部分債券持有人的委托,以債券持有人的名義提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序

5.多項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,公開(kāi)發(fā)行公司債券的,在債券存續(xù)期內(nèi),下列情形中,債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議的有()。

A.發(fā)行人不能按期支付本息的
B.發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn)的
C.發(fā)行人提出債務(wù)重組方案的
D.單獨(dú)或者合計(jì)持有本期債券總額10%以上的債券持有人書面提議召開(kāi)的

最新試題

2015年11月1日董事會(huì)會(huì)議的到會(huì)人數(shù)是否符合公司法律制度關(guān)于召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議法定人數(shù)的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

在甲公司董事會(huì)擬訂的非公開(kāi)發(fā)行公司債券的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

孫某買賣風(fēng)順科技股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容,甲公司最近3年的利潤(rùn)分配情況是否對(duì)本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

臨時(shí)股東大會(huì)作出的公司債券發(fā)行決議,是否符合法定表決權(quán)比例?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容,甲公司擬發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額、期限和可分配利潤(rùn)是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容,甲公司本次發(fā)行的認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)期間是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

公司董事會(huì)秘書鄭某主張其本人不應(yīng)受處罰的抗辯是否成立?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

2015年11月1日董事會(huì)作出的決議是否獲得通過(guò)?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(4)所提示的內(nèi)容,甲公司本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券,能否不提供擔(dān)保?乙公司的凈資產(chǎn)額、保證方式和保證范圍是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}