A.簽訂合同應以所在機構的名義,而不能以個人的名義
B.理財規(guī)劃師在客戶解釋合同條款時,如果發(fā)現(xiàn)合同某一條款確實存在理解上的歧義,則應提請所在機構的相關部門進行修改
C.合同簽訂完畢后,理財規(guī)劃師應自己留存原件
D.不得向客戶作出收益保證或承諾,也不得向客戶提供任何虛假或誤導性信息
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.理財規(guī)劃師應準備好合同文本
B.理財規(guī)劃師將合同交給客戶,提醒客戶認真閱讀合同所有條款,并對客戶理解有誤或不理解的條款向客戶作出詳細解釋,盡量避免日后因對合同條款理解上的分歧而產(chǎn)生法律糾紛
C.理財規(guī)劃師審查客戶的身份,確認客戶具有簽訂合同的行為能力
D.如果客戶對合同內(nèi)容無異議,同意簽署合同,則理財規(guī)劃師應該要求客戶當面在相應的位置簽字。如合同為多頁,則要求客戶在首頁上簽字
最新試題
理財規(guī)劃師在開始跟客戶交談時,()。
客戶的實物資產(chǎn)通常分為個人升值型資產(chǎn)和個人貶值型資產(chǎn),這種分類主要是描述客戶的資產(chǎn)價值隨時間變動情況,以下()是個人貶值型資產(chǎn)。
理財規(guī)劃師在和客戶溝通的過程中應該持有的態(tài)度是()。
保密合同的條款通常包括()。
為最大限度防止格式合同的嫌疑,從而避免導致不利后果,理財規(guī)劃合同中通常約定(),雙方確認該合同不是格式合同。
以下選項中屬于理財規(guī)劃內(nèi)容的是()。
在理財規(guī)劃業(yè)務中,主要涉及的保險種類有()。
理財規(guī)劃服務中,客戶的權利有()。
理財規(guī)劃師語言交流中需要注意的問題有()。
理財目標確定的原則有()。