您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．中國證監(jiān)會
B．歐洲金融分析師協(xié)會
C．巴西投資分析師協(xié)會
D．亞洲證券分析師聯(lián)合會
A．誠實、正直、公平
B．掌握和運用所有本職業(yè)所適應的法律、法規(guī)和政府的規(guī)章制度
C．以謹慎認真的態(tài)度，從道德標準出發(fā)進行各種行為
D．公平對待已有客戶和潛在客戶原則
A．為會員進行資格認證
B．對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理
C．對證券分析師進行培訓
D．對證券分析師進行監(jiān)督管理
A．公平審慎原則
B．誠實信用原則
C．忠實客戶利益原則
D．客觀公正原則
最新試題
中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。（）
《國際倫理綱領、職業(yè)行為準則》投資分析師負有告知雇主有關國際和國內職業(yè)道德標準的責任，以避免不必要的制裁和沖突。（）
中國證券業(yè)協(xié)會《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范。（）
《證券法》第一百七十一條明確規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務，不得代理委托人從事證券投資。（）
證券業(yè)內通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇。（）
2000年證券分析師委員會制定了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，對證券分析師職業(yè)道德標準和行為方式進行了細化，建立了證券分析師職業(yè)道德的原則和紀律。（）
2005年，政府監(jiān)管部門以及行業(yè)自律組織對證券投資咨詢行業(yè)以及證券投資分析師的行為作了更加嚴格的規(guī)范和管理，并出臺和修改了一系列的法律、規(guī)章制度。（）
從境外證券市場的情況看，研究報告是券商服務專業(yè)機構客戶的基本手段。（）
證券公司、證券投資咨詢機構應當采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產管理公司等利益相關者的干涉和影響。（）
中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。（）