A.簽訂合同應以所在機構的名義，而不能以個人的名義
B.理財規(guī)劃師在客戶解釋合同條款時，如果發(fā)現(xiàn)合同某一條款確實存在理解上的歧義，則應提請所在機構的相關部門進行修改
C.合同簽訂完畢后，理財規(guī)劃師應自己留存原件
D.不得向客戶作出收益保證或承諾，也不得向客戶提供任何虛假或誤導性信息
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、已經完整閱讀該方案
B、信息真實準確,沒有重大遺漏
C、理財規(guī)劃師已就重要問題進行了必要解釋
D、接受該方案
E、理財規(guī)劃方案未來沒有調整的需要
A、結余比率=結余/支出
B、清償比率=負債總額/總資產
C、即付比率=流動資產/負債總額
D、流動性比率=流動性資產/每月支出
E、投資與凈資產比率=投資資產/凈資產
最新試題
保密合同的條款通常包括（）。
理財規(guī)劃方案內容主要包括（）。
取得客戶授權是理財規(guī)劃師開始實施理財方案的第一步。為明確理財規(guī)劃師與客戶之間的權利與義務，防止不必要的法律爭端，理財規(guī)劃師應取得客戶關于執(zhí)行理財方案的書面授權?？蛻粼诤炇鹗跈鄷?，應出具一份關于方案實施的聲明，該聲明應該包括（）。
當理財方案經過必要的修改最終交付客戶后，客戶相信自己已經完全理解了整套方案，并且對方案內容表示滿意，此時理財規(guī)劃師可以要求客戶簽署客戶聲明。聲明內容主要包括（）。
理財規(guī)劃師根據(jù)客戶意見修改理財方案時，應注意（）。
理財規(guī)劃師在和客戶溝通的過程中應該持有的態(tài)度是（）。
對客戶的收入支出表進行分析需注意的事項包括（）。
理財規(guī)劃合同宜采用書面形式，而不宜采用默示形式和口頭形式。（）
下列貸款利率最低的是（）。
衡量一個人或家庭的財務安全，主要有以下內容（）。