AV免费观看精品一区二区,日本www在线观看

單項選擇題常見的內(nèi)幕交易行為一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是（）。

A.審計上市公司的審計師
B.證券交易所的有關人員
C.證券業(yè)協(xié)會的有關人員
D.上市公司的獨立董事

1.單項選擇題新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用（）的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。

A.各證券公司
B.新股發(fā)行人
C.證券交易所
D.證券登記結算公司

2.單項選擇題最低結算備付金限額的確定，與（）無關。

A.上月交易天數(shù)
B.上月債券回購初始融出資金金額
C.上月買斷式回購到期購回金額
D.上月基金二級市場買入金額

3.單項選擇題在集合資產(chǎn)管理計劃中，證券公司應當至少每（）向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。

A.5個月
B.4個月
C.3個月
D.2個月

4.單項選擇題證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正處理機制，由（）根據(jù)自營業(yè)務風險監(jiān)控的檢查情況和評估結果，提出整改意見和糾正措施。

A.風險監(jiān)控部門
B.風險控制委員會
C.證券自營部門
D.稽核部門

5.單項選擇題證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應當符合的要求中不包括（）。

A.保持獨立、客觀
B.建立和完善投資對象備選庫制度
C.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程
D.建立研究與交易之間的交流制度