判斷題證券經(jīng)紀商可以將客戶股票借給他人做擔保物。()
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3.多項選擇題上市公司有下列哪些情形時,證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風險的特別處理()。
A.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失
B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)
C.因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載,被中國證監(jiān)會責令改正,在規(guī)定期限內(nèi)未改正,且公司股票已停牌2個月
D.最近2年連續(xù)虧損
4.多項選擇題我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有()。
A.連續(xù)競價
B.拍賣競價
C.集合競價
D.招標競價
5.多項選擇題開展融資融券業(yè)務(wù)試點證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的原則包括()。
A.必須經(jīng)證監(jiān)會和人民銀行的批準
B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策應(yīng)集中于證券公司總部
C.遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定
D.證券公司各分支機構(gòu)應(yīng)承擔融資融券業(yè)務(wù)的管理職責
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證券自營業(yè)務(wù)的特點有()。
題型:多項選擇題
證券自營業(yè)務(wù)的含義是()。
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下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中,正確的有()。
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我國上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同承擔的義務(wù)有()。
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全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準可用于在全國銀行間債券市場進行交易的()。
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下列哪些行為屬于交易差錯風險()
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關(guān)于限價委托方式特點的說法,正確的是()。
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在()情況下,會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
題型:多項選擇題
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。
題型:多項選擇題
客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。
題型:多項選擇題