您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果
B．拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
C．1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話
D．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任
A．未按規(guī)定履行職責(zé)
B．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
C．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D．未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A．未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B．未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
C．未按規(guī)定對離任人員進行離任審計
D．未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A．認(rèn)真執(zhí)行董事會決議
B．有效執(zhí)行公司制度
C．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險
D．確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
最新試題
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗。（）
期貨公司董事未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函。（）
張某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某，要求其透露一些期貨信息，張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中共獲利50萬元，并給予張某好處費15萬元。本案例中，關(guān)于對張某的下列說法中，正確的是（）。
張三、李四、王五、吳六四人同時申請某期貨公司的董事長一職，根據(jù)下列情況能夠獲得申請資格的是（）。
申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。（）
中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)該建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。（）
期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（）
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。（）
期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告（）
中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。（）