A．進(jìn)行監(jiān)督談話，出具警示函
B．采取強(qiáng)制措施
C．給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
D．給予撤銷(xiāo)期貨從業(yè)資格的處分
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A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．10個(gè)
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B．期貨交易所
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．該營(yíng)業(yè)部住所地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
A．2人
B．3人
C．8人
D．10人
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．7個(gè)
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．10個(gè)
最新試題
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得有下列（）行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說(shuō)法中正確的是（）。
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。
李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，則李某應(yīng)受（）處罰。
資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。（）
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。()
張某在美國(guó)留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國(guó)內(nèi)開(kāi)設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開(kāi)發(fā)為金融期貨客戶。下列說(shuō)法正確的有（）
我國(guó)期貨交易所實(shí)施保證金制度的同時(shí)，還實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。（）
某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述。正確的是（）