多項選擇題期貨公司總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的,首席風險官應當及時向()報告,必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨公司董事長
C.期貨公司董事會常設的風險管理委員會
D.期貨公司監(jiān)事會


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2.多項選擇題期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括()。

A.向客戶提供專業(yè)服務時,充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證
B.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則
C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益
D.具有良好的職業(yè)道德與守法意識,抵制商業(yè)賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

3.多項選擇題下列有關期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的說法,正確的有()。

A.維護客戶和公司的合法利益
B.不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動
C.遵循誠信原則,謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權
D.不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會

5.多項選擇題根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,下列說法正確的有()。

A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關兼職
B.期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的,其任職資格自離任之日起自動失效
C.期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人
D.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的,應當自有關情況發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告

最新試題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

題型:判斷題

有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()

題型:單項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產(chǎn)應不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經(jīng)人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關于王某虧損責任的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

經(jīng)營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

題型:多項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采取()等監(jiān)管措施。

題型:多項選擇題