多項(xiàng)選擇題期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得?（）

A．違反規(guī)定使用、分配收益的
B．違反規(guī)定接納會(huì)員的
C．不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的
D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的


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1.多項(xiàng)選擇題期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取下列哪些措施?（）

A．限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
B．停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
C．限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
D．限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（）。

A．對(duì)期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料
C．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
D．查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

3.多項(xiàng)選擇題期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是（）。

A．變更注冊(cè)資本
B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C．變更5%以上的股權(quán)
D．設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司不得（）。

A．從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
B．為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資
C．對(duì)外擔(dān)保
D．經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

5.單項(xiàng)選擇題期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括（）。

A．股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件
B．申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證
C．經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告
D．申請(qǐng)日前5個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表

最新試題

期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，正確的做法是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）

題型：多項(xiàng)選擇題

期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，除用于會(huì)員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。（）

題型：判斷題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說(shuō)法中正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個(gè)境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個(gè)境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。（）

題型：判斷題

資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計(jì)算該資產(chǎn)管理計(jì)劃的總資產(chǎn)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計(jì)算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）

題型：判斷題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得有下列（）行為。

題型：多項(xiàng)選擇題

張某在美國(guó)留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國(guó)內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說(shuō)法正確的有（）

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題