多項選擇題期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)定期向()報告相關(guān)交易情況。

A.全體股東
B.董事會和監(jiān)事會
C.監(jiān)事
D.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)


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1.多項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列哪些機構(gòu)或者個人,在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料?()

A.期貨公司
B.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所
C.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D.期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員

2.多項選擇題期貨公司的下列人員中,應(yīng)當對月度報告簽署確認意見的有()。

A.監(jiān)事
B.法定代表人
C.經(jīng)營管理的主要負責人
D.財務(wù)負責人

3.多項選擇題期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當符合的條件有()。

A.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰,無不良信用記錄
B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
C.近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件
D.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件

5.多項選擇題期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的,期貨交易所可以采用的化解風險的措施有()。

A.提高交易保證金標準
B.調(diào)整漲跌停板幅度
C.按一定原則減倉
D.以上都正確

6.多項選擇題期貨交易所向會員收取的保證金分為()。

A.風險準備金
B.結(jié)算準備金
C.交易保證金
D.結(jié)算保證金

7.多項選擇題期貨交易所向會員收取的保證金,不得()。

A.查封
B.凍結(jié)
C.扣劃
D.強制執(zhí)行

8.多項選擇題期貨交易所的結(jié)算會員由()組成。

A.交易結(jié)算會員
B.一般結(jié)算會員
C.全面結(jié)算會員
D.特別結(jié)算會員

9.多項選擇題實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。

A.非期貨公司會員
B.期貨公司會員
C.結(jié)算會員
D.非結(jié)算會員

10.多項選擇題下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有()。

A.對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則
B.保障基金應(yīng)當實行獨立核算、分別管理
C.保障基金應(yīng)當與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離
D.保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司,應(yīng)當妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料,確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實

最新試題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當()

題型:單項選擇題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

國家機關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

題型:判斷題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是()。

題型:多項選擇題