多項選擇題期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應(yīng)定期向()報告相關(guān)交易情況。

A.全體股東
B.董事會和監(jiān)事會
C.監(jiān)事
D.其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)


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1.多項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列哪些機構(gòu)或者個人,在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料?()

A.期貨公司
B.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所
C.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D.期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員

2.多項選擇題期貨公司的下列人員中,應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認意見的有()。

A.監(jiān)事
B.法定代表人
C.經(jīng)營管理的主要負責(zé)人
D.財務(wù)負責(zé)人

3.多項選擇題期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰,無不良信用記錄
B.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
C.近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險事件
D.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險事件

5.多項選擇題期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的,期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險的措施有()。

A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)
B.調(diào)整漲跌停板幅度
C.按一定原則減倉
D.以上都正確

最新試題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告,載明()。

題型:多項選擇題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)()

題型:單項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機制,確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型:單項選擇題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:單項選擇題