多項選擇題根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,期貨公司會員對股指期貨自然人投資者進行適當性綜合評估的內(nèi)容包括()。

A.基本情況評估
B.投資經(jīng)歷評估
C.財務狀況評估
D.誠信狀況評估


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2.多項選擇題根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定,應當在測試試卷上簽字的是()。

A.開戶知識測試人員
B.期貨公司會員客戶開發(fā)人員
C.投資者
D.期貨公司負責人

3.多項選擇題下列有關實物交割環(huán)節(jié)民事責任的處理,說法正確的有()。

A.交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的,應當承擔賠償責任
B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的,應當承擔違約責任;造成客戶損失的,應當承擔賠償責任
C.在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任
D.征購或者競賣失敗的,應當由違約方按照交易所有關賠償辦法的規(guī)定承擔賠償責任

4.多項選擇題期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當()。

A.堅持期貨市場的公開、公平、公正原則,自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂
B.誠實守信,恪盡職守,珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽
C.以專業(yè)的技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務
D.保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私

6.多項選擇題期貨公司風險監(jiān)管指標包括()。

A.期貨公司凈資本
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例
D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

7.多項選擇題全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協(xié)議的內(nèi)容包括()。

A.交易指令下達方式及審查或者驗證措施
B.保證金標準
C.非結算會員結算準備金最低余額
D.風險管理措施、條件及程序

8.多項選擇題《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》是根據(jù)下列哪些法規(guī)制定的?()

A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨交易管理條例》
C.《期貨公司管理辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

9.多項選擇題在我國,依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構包括()。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.期貨交易所
D.中國銀監(jiān)會

10.多項選擇題申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格,應當具有()。

A.豐富的期貨知識
B.誠實守信的品質(zhì)
C.良好的職業(yè)道德
D.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力

最新試題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結束后,調(diào)查組應當完成調(diào)查報告,載明()。

題型:多項選擇題

張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()

題型:多項選擇題

下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

題型:判斷題

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()

題型:單項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題

間接持有期貨公司5%以上股權的自然人,其個人金融資產(chǎn)應不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題