A．貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的
B．獲取不正當利益的
C．向投資者隱瞞重要事項的
D．違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
B．從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報
C．從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通
D．從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險
A．基本情況評估
B．投資經(jīng)歷評估
C．財務狀況評估
D．誠信狀況評估
A．業(yè)務環(huán)節(jié)
B．崗位職責
C．風險管理
D．相應的制衡機制
A．開戶知識測試人員
B．期貨公司會員客戶開發(fā)人員
C．投資者
D．期貨公司負責人
A．交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任
B．期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任；造成客戶損失的，應當承擔賠償責任
C．在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任
D．征購或者競賣失敗的，應當由違約方按照交易所有關賠償辦法的規(guī)定承擔賠償責任
A．堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂
B．誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽
C．以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務
D．保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私
A．介紹業(yè)務規(guī)則
B．內(nèi)部控制
C．內(nèi)部稽核
D．合規(guī)檢查
A．期貨公司凈資本
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C．流動資產(chǎn)與流動負債的比例
D．規(guī)定的最低限額的結算準備金要求
A．交易指令下達方式及審查或者驗證措施
B．保證金標準
C．非結算會員結算準備金最低余額
D．風險管理措施、條件及程序
A．《期貨交易所管理辦法》
B．《期貨交易管理條例》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
最新試題
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。
某期貨公司營業(yè)部負責人陳某，為完成公司下達給該營業(yè)部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是（）
證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。
國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。（）
交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權（）。
期貨交易所向會員收取的保證金，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。（）
員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。（）
經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務（）。
期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料，包話（）
資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）