A.保護(hù)投資者
B.保證證券市場的公平、效率和透明
C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險
D.調(diào)控證券市場與證券市場規(guī)模
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A.公司股利分配計(jì)劃和增資計(jì)劃
B.股權(quán)結(jié)構(gòu)重大變化
C.公司債務(wù)擔(dān)保重大變化
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所和證券業(yè)協(xié)會
C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.以上都錯
A.依法監(jiān)管原則
B.公開、公平、公正原則
C.監(jiān)管與自律并重原則
D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
A.《中華人民共和國信托法》
B.《證券法》
C.其他部委制定的關(guān)于基金的特殊規(guī)定
D.以上均正確
A.規(guī)范證券發(fā)行和交易行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益,促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
B.規(guī)范證券公司的組織和業(yè)務(wù)規(guī)范
C.對證券交易進(jìn)行規(guī)范
D.以上都錯
A.2006年1月1日
B.2006年6月1日
C.2007年1月1日
D.2007年6月1日
A.證監(jiān)會
B.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.中國投資者保護(hù)基金
D.中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所
A.致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系,堅(jiān)持將營造公開、公平、公正的市場環(huán)境和保護(hù)投資者利益作為市場監(jiān)管的主要任務(wù)
B.形成證券市場的法制秩序
C.追求自律規(guī)范的市場秩序
D.優(yōu)先保護(hù)投資者利益
A.《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》
B.《中國證券業(yè)協(xié)會公員公約》
C.《金融企業(yè)會計(jì)制度》
D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
A.有權(quán)查詢、凍結(jié)或查封當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶
B.有權(quán)查詢、凍結(jié)或查封當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的銀行賬戶
C.有權(quán)查詢、凍結(jié)或查封當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券賬戶
D.有權(quán)限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣
最新試題
成功銷售的關(guān)鍵是()
當(dāng)客戶對產(chǎn)品已經(jīng)動心,或者模棱兩可的時候,最有效的促成方式是()
當(dāng)客戶對投資是否要長期持有,拿不定主意時,最有效的促成方式是()
以下客戶異議中,哪些屬于疑慮性異議?()
與客戶溝通時傾聽的技巧有()
利用提問可發(fā)掘客戶需求,以下哪個階段可使用開放式問題?()
通過特定客戶群的定向營銷可以辦理交銀理財(cái)卡的客戶有()
以下技巧中,哪個最適用于第一次陌生拜訪?()
以儲蓄交易為主,希望可以使財(cái)富增值,風(fēng)險承受能力相對較低,需要別人重視理解和同情。這種屬于()類型的客戶?
通過()系統(tǒng),客戶服務(wù)經(jīng)理可以查詢到資產(chǎn)在1萬元以上的符合辦卡條件的客戶?