多項選擇題當客戶委托他人代理業(yè)務時，除應按照“《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》”核對、登記、留存委托人（被代理人）身份信息外，還應當核對代理人的有效身份證件，登記代理人的（）

A、姓名或者名稱
B、聯(lián)系方式
C、身份證件種類、號碼，
D、聯(lián)機打印代理人身份證核查記錄。


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1.多項選擇題為自然人客戶辦理人民幣單筆5萬元以上或者外幣等值1萬美元以上現(xiàn)金存取業(yè)務，應當要求客戶提供（）

A、有效身份證件或其他身份證明文件
B、核對并登記客戶身份基本信息
C、聯(lián)機打印身份證核查記錄
D、留存有效身份證件或其他身份證明文件的復印件。

2.多項選擇題各營業(yè)網(wǎng)點在以開立帳戶等方式與客戶建立業(yè)務關系，為未在本行開立帳戶的客戶辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上業(yè)務時，應做到：（）

A、應核對客戶的有效身份證件或其他身份證明文件，
B、登記客戶身份基本信息，
C、聯(lián)機打印身份證核查記錄，
D、并留存有效身份證件或其他身份證明文件的復印件。
E、以上都需要

3.多項選擇題金融機構反洗錢工作的三項原則是（）。

A、合法審慎原則
B、保密原則
C、與司法機關、行政執(zhí)法機關全面合作的原則
D、及時報告原則

5.多項選擇題《中華人民共和國反洗錢法》要求，金融機構應當履行義務有：（）、以及開展反洗錢培訓和宣傳工作。

A、制定反洗錢內(nèi)部控制制度和設立組織機構
B、建立客戶身份識別制度
C、客戶身份資料和交易記錄保存制度
D、大額和可疑交易報告制度

最新試題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。

題型：判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。

題型：判斷題

金融機構在進行洗錢風險評估時應遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關的第三方泄露風險評估結果信息。

題型：單項選擇題

鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）

題型：多項選擇題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）

題型：多項選擇題

金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）

題型：單項選擇題

當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題