多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料。包括:()等。

A、客戶身份資料
B、客戶開(kāi)戶記錄
C、客戶住址、聯(lián)系電話
D、單據(jù)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定:金融機(jī)構(gòu)除核對(duì)有效身份證件或者其他身份證明文件外,可以采取以下的一種或者幾種措施,識(shí)別或者重新識(shí)別客戶身份:()

A、要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件。
B、回訪客戶。
C、實(shí)地查訪。
D、向公安、工商行政管理等部門核實(shí)。
E、其他可依法采取的措施。

2.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告以下可疑行為:()

A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
B、對(duì)向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后,仍無(wú)法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號(hào)和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的。
C、客戶無(wú)正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的。
D、采取必要措施后,仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的。
E、履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)發(fā)現(xiàn)的其他可疑行為。

3.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)委托金融機(jī)構(gòu)以外的第三方識(shí)別客戶身份的,應(yīng)當(dāng)符合下列要求:()

A、能夠證明第三方按反洗錢法律、行政法規(guī)和本辦法的要求,采取了客戶身份識(shí)別和身份資料保存的必要措施。
B、第三方為本金融機(jī)構(gòu)提供客戶信息,不存在法律制度、技術(shù)等方面的障礙。
C、本金融機(jī)構(gòu)在辦理業(yè)務(wù)時(shí),能立即獲得第三方提供的客戶信息,還可在必要時(shí)從第三方獲得客戶的有效身份證件、身份證明文件的原件、復(fù)印件或者影印件。
D、委托第三方代為履行識(shí)別客戶身份的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。

 

4.多項(xiàng)選擇題符合()條件時(shí),金融機(jī)構(gòu)可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果,不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序,但仍應(yīng)承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任:

A、銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)采取的客戶身份識(shí)別措施符合反洗錢法律、行政法規(guī)和本辦法的要求。
B、金融機(jī)構(gòu)能夠有效獲得并保存客戶身份資料信息。
C、所有銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)都可以

最新試題

反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()

題型:判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型:判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元(含)以上時(shí),應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型:判斷題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解,對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題