多項選擇題金融機構(gòu)委托金融機構(gòu)以外的第三方識別客戶身份的,應(yīng)當(dāng)符合下列要求:()

A、能夠證明第三方按反洗錢法律、行政法規(guī)和本辦法的要求,采取了客戶身份識別和身份資料保存的必要措施。
B、第三方為本金融機構(gòu)提供客戶信息,不存在法律制度、技術(shù)等方面的障礙。
C、本金融機構(gòu)在辦理業(yè)務(wù)時,能立即獲得第三方提供的客戶信息,還可在必要時從第三方獲得客戶的有效身份證件、身份證明文件的原件、復(fù)印件或者影印件。
D、委托第三方代為履行識別客戶身份的,金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。

 


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1.多項選擇題符合()條件時,金融機構(gòu)可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果,不再重復(fù)進行已完成的客戶身份識別程序,但仍應(yīng)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任:

A、銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)采取的客戶身份識別措施符合反洗錢法律、行政法規(guī)和本辦法的要求。
B、金融機構(gòu)能夠有效獲得并保存客戶身份資料信息。
C、所有銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)都可以

4.多項選擇題為自然人客戶辦理人民幣單筆5萬元以上或者外幣等值1萬美元以上現(xiàn)金存取業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)要求客戶提供()

A、有效身份證件或其他身份證明文件
B、核對并登記客戶身份基本信息
C、聯(lián)機打印身份證核查記錄
D、留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件。

5.多項選擇題各營業(yè)網(wǎng)點在以開立帳戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系,為未在本行開立帳戶的客戶辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上業(yè)務(wù)時,應(yīng)做到:()

A、應(yīng)核對客戶的有效身份證件或其他身份證明文件,
B、登記客戶身份基本信息,
C、聯(lián)機打印身份證核查記錄,
D、并留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件。
E、以上都需要

最新試題

受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》(中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進行評估后,認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的,仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。

題型:判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型:判斷題

對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。

題型:判斷題

關(guān)于反洗錢,以下說法錯誤的是()

題型:單項選擇題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。

題型:判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。

題型:判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題