A、建立反洗錢內(nèi)部控制制度；
B、設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作；
C、建立客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度；
D、開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作等。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、協(xié)助將資金匯往境外的
B、提供資金賬戶的
C、提供藏匿場所或運(yùn)輸服務(wù)的
D、提供虛假票證的
A、匯款人姓名或名稱
B、匯款用途
C、匯款人賬號
D、匯款人住所
A、非法人親自辦理開戶手續(xù)的
B、同一自然人是兩個以上單位的法定代表人或者單位負(fù)責(zé)人的。
C、兩個以上單位銀行結(jié)算賬戶信息中的聯(lián)系電話、地址等相同的。
D、同一自然人作為具體經(jīng)辦人員辦理兩個以上單位銀行賬戶開立業(yè)務(wù)的。
A、反洗錢秘密的保密期限已到；
B、因泄露或其他原因已被廣泛知悉的信息；
C、原確定部門（機(jī)構(gòu)）或其上級部門決定不再作為反洗錢秘密信息。
D、司法機(jī)關(guān)已立案調(diào)查的。
A、國家秘密
B、反洗錢商業(yè)秘密
C、國家機(jī)密
D、絕密
最新試題
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達(dá)到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。