單項選擇題有權(quán)向反洗錢行政主管部門或公安機(jī)關(guān)舉報洗錢活動的是()。

A、只能是金融機(jī)構(gòu)工作人員
B、只能是金融機(jī)構(gòu)
C、只能是金融機(jī)構(gòu)工作人員或金融機(jī)構(gòu)
D、可以是任何單位和個人


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1.單項選擇題《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告,情節(jié)嚴(yán)重的,對金融機(jī)構(gòu)處()罰款,并以直接負(fù)責(zé)的高管人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款。

A.20萬元以上50萬元以下、1萬元以上5萬元以下
B.50萬元以上100萬元以下、1萬元以上5萬元以下
C.50萬元以上500萬元以下、1萬元以上5萬元以下
D.50萬元以上800萬元以下、5萬元以上50萬元以下

2.單項選擇題下列說法不正確的一項是()

A、反洗錢行政主管部門履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息,只能用于反洗錢行政調(diào)查
B、金融機(jī)構(gòu)通過第三方識別客戶身份的,因第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施的,由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任
C、國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)調(diào)查可疑交易活動時,調(diào)查人員不得少于二人,且須出示合法證件和調(diào)查通知書,否則,金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕
D、對客戶要求將調(diào)查所涉及的帳戶資金轉(zhuǎn)往境外的,經(jīng)國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以采取臨時凍結(jié)措施

4.多項選擇題根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》,客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)時,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對()或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記。

A、兩人的代理協(xié)議
B、代理人的身份證件
C、被代理人的委托書
D、被代理人的身份證件

最新試題

從犯罪規(guī)模上看,毒品共同犯罪案件所占比例很高,且呈團(tuán)伙化、家族化、集團(tuán)化趨勢。

題型:判斷題

非法集資案件涉及領(lǐng)域較多,其中投資理財領(lǐng)域占比較小。

題型:判斷題

對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢考核時使用的扣分項可包括∶()。

題型:多項選擇題

從交易金額看,涉嫌電信詐騙的賬戶交易中,單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。

題型:判斷題

以下哪一項不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識別點()?

題型:單項選擇題

從行業(yè)特點來看,走私主要集中干進(jìn)出口貿(mào)易領(lǐng)域,走私商品主要有高稅負(fù)產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品(礦產(chǎn)品)、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等,多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。

題型:判斷題

反洗錢信息跨境處理的3種模式,說法正確的是()。

題型:多項選擇題

貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛,但發(fā)案重點領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。

題型:判斷題

內(nèi)部審計在檢查分支機(jī)構(gòu)對單位客戶受益所有人的識別時的關(guān)注重點包括什么?

題型:問答題

以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式,說法正確的是()。

題型:多項選擇題