多項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)包括哪些環(huán)節(jié)?

A.檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題
B.通報(bào)問(wèn)題
C.跟蹤整改
D.責(zé)任認(rèn)定


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1.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)的基本要求有哪些?

A.反洗錢(qián)內(nèi)控制度必須結(jié)合業(yè)務(wù)
B.反洗錢(qián)內(nèi)控制度必須保持穩(wěn)定性,與金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)無(wú)關(guān)
C.反洗錢(qián)內(nèi)控制度必須能夠發(fā)現(xiàn)和識(shí)別可疑交易
D.反洗錢(qián)內(nèi)控制度必須適合金融機(jī)構(gòu)特點(diǎn)及實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理

2.多項(xiàng)選擇題建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制機(jī)制的基本原則有哪些?

A.全面性原則
B.審慎性原則
C.有效性原則
D.相對(duì)獨(dú)立性原則

3.多項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)內(nèi)部控制的目標(biāo)是什么?

A.保證國(guó)家反洗錢(qián)法規(guī)政策和金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.確保將洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制在規(guī)定的范圍之內(nèi)
C.確保金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
D.確保將洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制在最低

4.多項(xiàng)選擇題加強(qiáng)反洗錢(qián)內(nèi)部控制的意義是什么?

A.外部監(jiān)管的要求
B.金融機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)的內(nèi)在需要
C.保障金融業(yè)安全的基礎(chǔ)
D.金融機(jī)構(gòu)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的前提條件

5.多項(xiàng)選擇題控制環(huán)境是反洗錢(qián)內(nèi)控框架體系中不可缺少的要素之一,具體來(lái)講主要包括哪些?

A.員工的專業(yè)能力
B.員工的職業(yè)操守
C.員工的誠(chéng)信程度
D.領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)內(nèi)控重要的認(rèn)識(shí)和態(tài)度
E.領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)管理內(nèi)控制度采取的措施

最新試題

有效的反洗錢(qián)內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)從制定、實(shí)施到管理、監(jiān)督的一個(gè)完整的運(yùn)行機(jī)制。

題型:判斷題

反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度與金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)無(wú)關(guān)。

題型:判斷題

反洗錢(qián)內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)部門(mén)不應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于內(nèi)部控制的制定和執(zhí)行部門(mén)。

題型:判斷題

有效的反洗錢(qián)內(nèi)部控制是金融機(jī)構(gòu)從制定、實(shí)施到管理監(jiān)督的一個(gè)完整的運(yùn)行機(jī)制。

題型:判斷題

金融機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)或金融機(jī)構(gòu)以外的第三方識(shí)別客戶身份的,應(yīng)由委托方承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。

題型:判斷題

反洗錢(qián)內(nèi)部制度應(yīng)當(dāng)具有權(quán)威性,任何人不得擁有不受內(nèi)部控制約束的權(quán)利,

題型:判斷題

反洗錢(qián)內(nèi)部控制可脫離金融機(jī)構(gòu)的基本框架單獨(dú)發(fā)揮作用。

題型:判斷題

以下說(shuō)法正確的是?

題型:多項(xiàng)選擇題

在對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別時(shí)應(yīng)在名單庫(kù)中進(jìn)行篩查,以及時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁性名單、高風(fēng)險(xiǎn)名單或政治敏感人物名單。

題型:判斷題

加強(qiáng)反洗錢(qián)內(nèi)部控制的意義是()

題型:多項(xiàng)選擇題