您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．金融機構應等到上報年度報表時才報告向中國人民銀行或其當?shù)胤值貦C構上報
B．金融機構應及時將更新情況報告中國人民銀行或其當?shù)胤值貦C構，而不必等到上報年度報表時才報告
C．年度結束后5個工作日內報告
D．年度結束后10個工作日內報告金融機構總部
A.按照保存介質不同，保存方式可分為紙質保存介質、電子保存介質、磁帶保存介質以及不可更改的介質。
B.紙質檔案保存環(huán)境應保持一定的溫度、濕度，做到防霉、防蛀、防火。
C.檔案銷毀時，可由一人負責現(xiàn)場監(jiān)銷。
D.借閱檔案要按規(guī)定辦理登記手續(xù)。
A．內部監(jiān)督與審計的范圍應當覆蓋反洗錢工作的各個方面，并根據(jù)本單位的業(yè)務規(guī)模，特定產品和服務的風險暴露狀況確定監(jiān)督和審計的頻率與級別
B．內部監(jiān)督與審計部門應當重點對客戶盡職調查和可疑交易報告的流程、效率和質量進行測試，定期檢驗上述工作的規(guī)范化和準確性
C．金融機構反洗錢牽頭部門應承擔對反洗錢內部控制的健全性、合理性、有效性實施獨立評估的職責
D．反洗錢保密制度應當明確保密工作的組織管理，文件和資料的保管，泄密事件的處理以及保密責任制等相關要求
最新試題
反洗錢內部控制制度與金融機構的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍和風險特點無關。
金融機構反洗錢內控制度建設的基本要求有哪些？
金融機構“反洗錢內部控制制度建設情況”發(fā)生變化時，以下哪個行為是正確的。
金融機構從管理層到一般員工都應對反洗錢內部控制負有責任。
有效的反洗錢內部控制是金融機構從制定、實施到管理、監(jiān)督的一個完整的運行機制。
只要系統(tǒng)中抓取出可疑交易就應上報人民銀行，而無需進行人工分析以篩選過濾掉實質不可疑的交易。
內部控制的核心是有效防范洗錢風險，因此在建立內部控制時必須以審慎經(jīng)營為出發(fā)點，充分考慮各個業(yè)務環(huán)節(jié)潛在的風險，通過適當?shù)某绦颉⒋胧┍苊夂蜏p少風險。
反洗錢內部審計是金融機構及時發(fā)現(xiàn)和糾正反洗錢工作存在問題，防范合規(guī)風險的有效手段和保障措施。
金融機構應將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機構整體風險控制的有機組成部分。
有效的反洗錢內部控制是金融機構從制定、實施到管理監(jiān)督的一個完整的運行機制。