多項選擇題開立人民幣個人儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶的識別主體有哪些人員()

A、銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員
B、客戶經(jīng)理
C、經(jīng)營部門負責(zé)人
D、其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題開立個人外匯賬戶的識別主體有哪些人員()

A、銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員
B、客戶經(jīng)理
C、經(jīng)營部門負責(zé)人
D、國際結(jié)算業(yè)務(wù)人員

2.多項選擇題營業(yè)機構(gòu)在審核個人身份證件后,拒絕為該客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)包括哪些情形()

A、無法判斷身份證件真實性
B、聯(lián)網(wǎng)核查身份證時,客戶的姓名、公民身份號碼、照片有效期等和簽發(fā)機關(guān)賬戶一項或多項核對不一致
C、能確切判斷客戶出示的居民身份證為虛假證件
D、客戶提供了真實、有效的身份證件

3.多項選擇題開立個人人民幣儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶時,銀行應(yīng)重點關(guān)注哪些方面()

A、大額現(xiàn)金開戶
B、異常開戶
C、存款的資金來源、金額與存款人身份背景、職業(yè)背景、收入情況是否相符
D、一般存款賬戶

4.多項選擇題一次性金融服務(wù)識別要點()

A、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
B、核對客戶的有效身份證件或者其他證明文件
C、登記客戶身份基本信息
D、留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件

5.多項選擇題《金融行動特別工作組四十項建議》規(guī)定的各國反洗錢的基本義務(wù)是()

A.簽署反洗錢國際公約,通過國內(nèi)立法,以保證國際間反洗錢領(lǐng)域各個層次的合作有效開展
B.將洗錢犯罪定為刑事犯罪
C.洗錢犯罪的上游犯罪盡可能的廣泛
D.制定將犯罪收益查封和凍結(jié)的法律

最新試題

客戶身份識別中的非面對面識別要求是指,金融機構(gòu)利用電話、網(wǎng)絡(luò)、自動銀行營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)辦人員機以及其他方式為客戶提供非柜臺方式的服務(wù)時,應(yīng)實行嚴格的身份認證措施,采取相應(yīng)的技術(shù)保障手段,強化內(nèi)部管理程序,識別客戶身份。

題型:判斷題

對當(dāng)日累計提取現(xiàn)鈔等值1萬美元以上,銀行憑客戶本人有效身份證件和經(jīng)外匯管理局簽章的哪個表單為個人辦理提取外幣現(xiàn)鈔手續(xù)并留存復(fù)印件?()

題型:單項選擇題

開立人民幣個人儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶的識別主體有哪些人員()

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)在采取持續(xù)客戶身份識別措施應(yīng)關(guān)注那些情況()

題型:多項選擇題

客戶先前提交身份證明文件已過有效期,客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的,金融機構(gòu)不可以終止為客戶辦理業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

客戶身份識別中的保密要求是指,金融機構(gòu)應(yīng)保護商業(yè)秘密和個人隱私,妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息。

題型:判斷題

信息與交流包括獲取充足的信息、有效的管理和交流以及開辟暢通的信息反饋和報告渠道,保證發(fā)現(xiàn)的問題能夠及時、完整地為高層掌握。

題型:判斷題

《金融行動特別工作組四十項建議》規(guī)定的各國反洗錢的基本義務(wù)是()

題型:多項選擇題

開立個人人民幣儲蓄賬戶或結(jié)算賬戶的識別對象有哪些()

題型:多項選擇題

在業(yè)務(wù)存續(xù)期間,對個人客戶身份了解,還可要求客戶提供以下哪些資料,進一步識別客戶身份?()

題型:多項選擇題