A.調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員必須為三人以上；
B.經(jīng)中國人民銀行或省級派出機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，調(diào)查中可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料；
C.金融機(jī)構(gòu)在任何情況下都有權(quán)拒絕提供相關(guān)情況；
D.經(jīng)調(diào)查仍不能排除洗錢嫌疑的，應(yīng)當(dāng)立即向有管轄權(quán)的偵查機(jī)關(guān)報案。
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A．自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換。
B．交易一方為各級黨的機(jī)關(guān)、國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊，但不含其下屬的各類企事業(yè)單位。
C．金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進(jìn)行的債券交易。
D．金融機(jī)構(gòu)在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易。
E．金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金。
A.郵政儲匯機(jī)構(gòu)
B.信托投資公司
C.證券公司
D.期貨經(jīng)紀(jì)公司
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.中國保險監(jiān)督管理委員會
D.信托投資公司
A.檢察院
B.公安
C.法院
D.工商行政管理
A．違反規(guī)定進(jìn)行檢查、調(diào)查或者采取臨時凍結(jié)措施的；
B．泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的；
C．違反規(guī)定對有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的；
D．其他不依法履行職責(zé)的行為。
最新試題
金融機(jī)構(gòu)在下列情況應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件進(jìn)行核對并登記（）
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法接受中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的反洗錢和反恐怖融資的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管和反洗錢調(diào)查，按照中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料，對所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的（）負(fù)責(zé)，不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調(diào)查，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料。
履行客戶身份識別的程序有哪些？
金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的，致使洗錢后果發(fā)生的，處（）。
未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，由授權(quán)的（）派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
非銀行支付機(jī)構(gòu)是指依法取得（），獲準(zhǔn)辦理互聯(lián)網(wǎng)支付、移動電話支付、固定電話支付、數(shù)字電視支付等網(wǎng)絡(luò)支付業(yè)務(wù)的非銀行機(jī)構(gòu)。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施，審核客戶身份資料和交易記錄，及時更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息，確?？蛻粽谶M(jìn)行的交易與從業(yè)機(jī)構(gòu)所掌握的（）等匹配。對于高風(fēng)險客戶，從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理措施了解其資金來源，提高審核頻率。
中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)從業(yè)機(jī)構(gòu)報送的大額交易報告或者可疑交易報告內(nèi)容要素不全或者存在錯誤的，可以向提交報告的從業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)出補(bǔ)正通知，從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在接到補(bǔ)正通知之日起（）個工作日內(nèi)補(bǔ)正。
從業(yè)機(jī)構(gòu)不得為身份不明或者拒絕身份查驗(yàn)的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立（）或者（），不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
金融機(jī)構(gòu)阻礙反洗錢檢查，情節(jié)嚴(yán)重，處（）罰款。