多項選擇題下列大額交易如未發(fā)現(xiàn)交易可疑的,金融機構(gòu)也必須報告的是()。

A、自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
B、金融機構(gòu)在黃金交易所進行的黃金交易
C、交易一方為自然人、單筆或者當日累計等值1萬美元以上的跨境交易
D、短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付,且交易金額接近大額交易標準


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題根據(jù)《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定,下列哪些情形屬于大額交易()。

A.當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上(含5萬元)、外幣等值1萬美元以上(含1萬美元)的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支。
B.金額10萬元以上的單筆現(xiàn)金收付
C.個人銀行結(jié)算賬戶之間及個人與單位銀行結(jié)算賬戶之間金額10萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)
D.非自然人客戶銀行賬戶與其他的銀行賬戶發(fā)生當日單筆或者累計交易人民幣200萬元以上(含200萬元)、外幣等值20萬美元以上(含20萬美元)的款項劃轉(zhuǎn)。
E.自然人客戶銀行賬戶與其他的銀行賬戶發(fā)生當日單筆或者累計交易人民幣50萬元以上(含50萬元)、外幣等值10萬美元以上(含10萬美元)的境內(nèi)款項劃轉(zhuǎn)。

2.多項選擇題金融機構(gòu)違反金融許可證管理辦法,有下列哪些行為之一的,由銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)責令限期改正,給予警告;逾期不改正的,可以處以3萬元以下的罰款?()

A.不按規(guī)定換領(lǐng)金融許可證
B.損壞金融許可證
C.遺失金融許可證且不向銀監(jiān)會報告
D.未在營業(yè)場所公示金融許可證

3.多項選擇題金融機構(gòu)按規(guī)定應(yīng)核查的外匯現(xiàn)金交易有()。

A、外匯賬戶的支出金額與當日或前一日的現(xiàn)金存款額基本吻合;
B、外匯賬戶的現(xiàn)金存款總是只收入不支出;
C、將多筆外匯或人民幣現(xiàn)金分別存入他人外幣儲蓄賬戶,同一賬戶所有人同時收取相應(yīng)數(shù)額的人民幣或外匯;
D、企業(yè)頻繁使用外匯現(xiàn)鈔兌換大量人民幣;
E、企業(yè)頻繁使用大量人民幣現(xiàn)鈔購匯。

4.多項選擇題金融機構(gòu)反洗錢工作的原則包括:()

A、合法審慎原則;
B、保密原則;
C、封閉管理原則;
D、公開、公平、公正原則;
E、與司法機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)全面合作原則。

最新試題

金融機構(gòu)在下列情況應(yīng)當要求客戶出示真實有效的身份證件進行核對并登記()

題型:多項選擇題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當定期或者在()、()發(fā)生重大變化、拓展新的()、洗錢和恐怖融資風險狀況發(fā)生較大變化時,評估客戶身份識別措施的有效性,并及時予以完善。

題型:填空題

(),由國務(wù)院反洗錢行政主管部門責令限期改正。

題型:多項選擇題

不作為可疑交易報告的,應(yīng)當記錄分析排除的合理理由;確認為可疑交易的,應(yīng)當在可疑交易報告理由中完整記錄對()的分析過程。

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的其他從業(yè)機構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測平臺向中國人民銀行報送反洗錢和反恐怖融資報告、報表及相關(guān)信()。

題型:填空題

調(diào)查人員對可能被()的文件,可以予以封存。

題型:多項選擇題

金融機構(gòu)阻礙反洗錢檢查,情節(jié)嚴重,處()罰款。

題型:單項選擇題

行業(yè)規(guī)則是指由中國互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會協(xié)調(diào)其他行業(yè)自律組織,根據(jù)()和(),組織從業(yè)機構(gòu)制定或調(diào)整,報中國人民銀行、國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)批準后公布施行的反洗錢和反恐怖融資工作規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)標準。

題型:填空題

從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身份識別措施,審核客戶身份資料和交易記錄,及時更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息,確保客戶正在進行的交易與從業(yè)機構(gòu)所掌握的()等匹配。對于高風險客戶,從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當采取合理措施了解其資金來源,提高審核頻率。

題型:多項選擇題

客戶當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上(含5萬元)、外幣等值1萬美元以上(含1萬美元)的現(xiàn)金收支,金融機構(gòu)、非銀行支付機構(gòu)以外的從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當在交易發(fā)生后的()個工作日內(nèi)提交大額交易報告。

題型:單項選擇題