單項選擇題下列對期權(quán)的投資者適當(dāng)性管理表述正確的是()

A、不需要進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理,任何人都可以參與
B、只要投資者有意愿,簽署相關(guān)聲明,就應(yīng)該可以參與期權(quán)交易
C、只要通過交易所的知識測試,投資者就可以參與期權(quán)交易
D、對投資者的適當(dāng)性評估應(yīng)當(dāng)綜合考慮投資者基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等多個方面


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1.單項選擇題不論是美式期權(quán)還是歐式期權(quán)、認(rèn)購期權(quán)還是認(rèn)沽期權(quán),()均與期權(quán)價值正相關(guān)變動。

A、標(biāo)的價格波動率
B、無風(fēng)險利率
C、預(yù)期股利
D、執(zhí)行價

2.單項選擇題假設(shè)其他因素不變,正股價格上升時,認(rèn)沽期權(quán)的價格(),認(rèn)購期權(quán)的價格()

A、下跌、上漲
B、下跌、下跌
C、上漲、下跌
D、上漲、上漲

4.單項選擇題買入認(rèn)購期權(quán)的風(fēng)險和收益關(guān)系是()

A、損失有限,收益無限
B、損失有限,收益有限
C、損失無限,收益無限
D、損失無限,收益有限

5.單項選擇題期權(quán)價格是指()

A、期權(quán)成交時標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格
B、買方行權(quán)時標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格
C、買進(jìn)期權(quán)合約時所支付的權(quán)利金
D、期權(quán)成交時約定的標(biāo)的資產(chǎn)的價格

7.多項選擇題對于衣領(lǐng)策略,以下說法正確的有()

A.一般的操作方式是買入一手認(rèn)沽期權(quán)同時賣出一手認(rèn)購期權(quán)
B.是風(fēng)險對沖類策略
C.優(yōu)于配對認(rèn)沽期權(quán)策略
D.提供了低成本的保護(hù),放大了潛在收益

9.多項選擇題下列對賣出認(rèn)購期權(quán)的分析錯誤的是()。

A.一般運(yùn)用于看后市上漲或已見底的情況下
B.平倉收益=權(quán)利金賣出價-買入平倉價
C.期權(quán)被要求履約風(fēng)險=執(zhí)行價格+標(biāo)的物平倉買入價格-權(quán)利金
D.不需要繳納保證金

10.多項選擇題對于備兌賣出認(rèn)購期權(quán)策略,以下描述錯誤的有()

A.一旦期權(quán)被要求行權(quán),組合收益一定為負(fù)
B.投資者不得不在盈利時賣出,卻自己擔(dān)負(fù)損失,該策略可行性不高
C.是一種激進(jìn)的期權(quán)策略
D.使用該策略的投資者要有出售所持有股票的心理準(zhǔn)備

最新試題

對于權(quán)利金資金交收的違約行為,如違約參與人未在T+1日幾點前補(bǔ)足資金,中國結(jié)算將提請交易所對違約參與惡人進(jìn)行強(qiáng)行平倉?()

題型:單項選擇題

期權(quán)合約面值是指()

題型:單項選擇題

己知投資者開倉賣出2份認(rèn)購期權(quán)合約,一份期權(quán)合約對應(yīng)股票數(shù)量是1000,期權(quán)delta值是0.5,為了進(jìn)行風(fēng)險中性交易,則應(yīng)采取的策略是()。

題型:單項選擇題

某股票價格是39元,其一個月后到期、行權(quán)價格為40元的認(rèn)購期權(quán)價格為1.2元,則構(gòu)建備兌開倉策略的成本是()元。

題型:單項選擇題

衍生品合約賬戶的基礎(chǔ)架構(gòu)只能支持個股期權(quán)的持倉管理,不能支持期貨、CDS、利率互換等國際上常見衍生品合約的持倉管理。

題型:判斷題

下列關(guān)于期權(quán)說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

當(dāng)結(jié)算參與人、投資者出現(xiàn)下列哪個情形時,中國結(jié)算、交易所有權(quán)對其相關(guān)持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉()

題型:多項選擇題

以下哪些情況會致使個股期權(quán)合約停牌?()

題型:多項選擇題

對于ETF為標(biāo)的的合約期權(quán),認(rèn)購期權(quán)開倉初始保證金=權(quán)利金前結(jié)算價+Max(25%*合約標(biāo)的前收盤價-認(rèn)購期權(quán)虛值,10%*標(biāo)的前收盤價)

題型:判斷題

2014年1月12日某股票價格是39元,其兩個月后到期、行權(quán)價格為40元的認(rèn)購期權(quán)價格為2.5元。2014年3月期權(quán)到期時,股票價格是38.2元。則投資者1月建立的備兌開倉策略的到期收益是()元。

題型:單項選擇題