判斷題權(quán)證產(chǎn)品的風(fēng)險較高，如果在到期時，標(biāo)的股票價格或結(jié)算價低于行權(quán)價，認(rèn)沽權(quán)證將“一錢不值”。

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1.多項選擇題按照《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得從事的活動有（）。

A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議

5.多項選擇題根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得從事的活動有（）。

A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
B.采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
C.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
D.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

最新試題

投資意向書和/或條款書中的條款是具有法律約束力的。

題型：判斷題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證，并出具專項法律意見書。

題型：判斷題

以下（）不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務(wù)人范圍。

題型：單項選擇題

如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時出售。

題型：判斷題

制藥公司A想收購制藥公司B。A和B無法就B公司正在研發(fā)的藥物（Pharma XYZ）的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報酬。這種支付是或有價值權(quán)利（CVR）的一個例子。

題型：判斷題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。

題型：多項選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作，對網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實質(zhì)核查。

題型：多項選擇題

合并和收購過程中的賣方包括以下類別：（）

題型：單項選擇題

精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的（）。

題型：單項選擇題

哪些是投資意向書中的重要條款？（）

題型：多項選擇題