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A.應急處置及時、有效，追索資金資產(chǎn)覆蓋案件或特別嚴重違規(guī)事件的全部風險敞口
B.及時、有效加強輿情防控，避免或化解重大聲譽風險
C.舉報或主動提供案件風險線索
D.舉報嚴重違規(guī)行為或主動提供重要線索
A.舉報或主動提供案件風險線索
B.舉報嚴重違規(guī)行為或主動提供重要線索
C.主動報告控制缺陷或重大管理漏洞，避免產(chǎn)生嚴重后果或不良影響
D.主動報告或提供線索，避免或化解銀行重大信息技術(shù)安全風險
E.主動提供線索，避免或化解重大聲譽風險；主動報告或提供嚴重違規(guī)線索，及時糾改，避免重大監(jiān)管處罰。
A.抵制、報告管理人員強制或誘導員工違規(guī)操作、逆流程操作、簡流程操作等
B.抵制、報告管理人員強制或誘導員工違規(guī)使用印章
C.抵制、報告管理人員強制或誘導員工違規(guī)出具保函、擔保、承諾函、資信證明等
D.抵制、報告管理人員強制或誘導員工隱瞞客戶重大風險信息
A.識別偽造、變造金融票證等，避免客戶或銀行重大資金損失在300萬元及以上
B.識別虛假保函、違規(guī)擔保等，避免客戶或銀行重大資金損失在500萬元及以上
C.識別和堵截電信詐騙、網(wǎng)絡金融等新型違法犯罪，協(xié)助客戶避免或減少資金資產(chǎn)損失在500萬元以上
D.正確處置搶劫銀行或客戶案件，避免重大不良影響
A.堵截、抵制和報告各類違法違規(guī)行為
B.及時化解風險，防范案件
C.減少或避免建設銀行或客戶資金資產(chǎn)損失
D.建設銀行經(jīng)營效益
最新試題
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構(gòu)應提出如下要求（）。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
各級機構(gòu)和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應遵守以下紀律（）。"
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責任部門，確保事事有著落。