多項(xiàng)選擇題按照《反洗錢法》規(guī)定，反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)從事反洗錢工作的人員有下列行為之一的，依法給予行政處分。

A、違反規(guī)定進(jìn)行檢查、調(diào)查或者采取臨時(shí)凍結(jié)措施的
B、泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的
C、違反規(guī)定對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施行政處罰的
D、其他不依法履行職責(zé)的行為


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3.多項(xiàng)選擇題反洗錢是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞（）等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動(dòng)，依照本法規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。

A、貪污賄賂犯罪
B、破壞金融管理秩序犯罪
C、金融詐騙犯罪
D、破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪

4.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行開展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)，可根據(jù)相關(guān)規(guī)定向客戶收取適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式應(yīng)在（）。

A、與客戶簽訂的合同中明示。
B、產(chǎn)品到期與客戶協(xié)商；
C、銷售中提取；
D、提前收取。

5.單項(xiàng)選擇題以下（）內(nèi)容不是商業(yè)銀行向客戶提供的理財(cái)顧問服務(wù)。

A、提供的財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃
B、投資建議
C、幫助客戶融資
D、個(gè)人投資產(chǎn)品推介等專業(yè)化服務(wù)。

最新試題

某貸款人以股票向銀行申請(qǐng)質(zhì)押貸款，其主借款合同于1999年4月5日簽訂，質(zhì)押合同于4月6日簽訂并交付質(zhì)物，4月7日向登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記，4月8日獲得所需貸款該質(zhì)押合同自（）起生效。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

商業(yè)銀行對(duì)未取得（）的房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目，得發(fā)放任何形式的貸款。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照商業(yè)銀行資產(chǎn)負(fù)債比例管理的要求，對(duì)最大十家客戶發(fā)放的貸款總額不得超過銀行資本凈額的（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

各商業(yè)銀行對(duì)土地儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)發(fā)放的貸款為抵押貸款，貸款額度不得超過所收購?fù)恋卦u(píng)估價(jià)值的70%，貸款期限最長(zhǎng)不得超過（）年

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，商業(yè)銀行的一筆關(guān)聯(lián)交易被否決后，在（）內(nèi)不得就同一內(nèi)容的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審議。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪一項(xiàng)不屬于申請(qǐng)開辦網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)必須提交的資料（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)我國《票據(jù)法》的規(guī)定，關(guān)于各種支票的支付方式，正確的表達(dá)應(yīng)當(dāng)是（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

人民銀行降低再貼現(xiàn)率時(shí)，是實(shí)行了（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

銀監(jiān)會(huì)《銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)指導(dǎo)意見》中規(guī)定，小企業(yè)信用證外銷貸款依據(jù)不可撤銷信用證辦理，最高可支持到信用證金額的（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

人民銀行提高存款準(zhǔn)備金率時(shí)，是實(shí)行了（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題