A、內(nèi)部控制體系及其過程的改進
B、內(nèi)部控制政策、目標的變更
C、與內(nèi)部控制有關資源的需求
D、與內(nèi)部控制有關人員的管理
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A.負有決策職責的董事長領導進行
B.質(zhì)量經(jīng)理負責領導和組織實施
C.最高管理者領導進行
D.以上均可
A、充分性
B、合規(guī)性
C、有效性
D、適宜性
E、經(jīng)濟性
A、發(fā)現(xiàn)違規(guī)、險情、事故并及時報告，必要時，可越級報告
B、及時處置違規(guī)、險情、事故
C、制定糾正與預防措施，防止違規(guī)、險情、事故的發(fā)生和再發(fā)生，并與問題的大小和風險危害程度相一致
D、糾正與預防措施在實施之前應進行風險評估
E、實施并跟蹤、驗證糾正與預防措施
F、險情和事故的責任追究
A、對于可能導致偏離內(nèi)部控制政策、目標的運行情況，應建立并保持書面程序和要求，并在程序中規(guī)定操作和控制標準。
B、對于重要活動應實施連續(xù)記錄和監(jiān)督檢查。
C、在可能的情況下，應考慮運用計算機系統(tǒng)進行控制。
D、對于采購或外包的設施、設備、系統(tǒng)和服務中已識別的風險，應建立并保持控制程序，并將有關程序和要求通報供方，確保其遵守商業(yè)銀行相關的控制要求。
E、對于產(chǎn)品、組織結(jié)構(gòu)、流程、計算機系統(tǒng)的設計過程，應建立有效的控制程序。
A、賬實相符
B、實物限制
C、雙重保管
D、定期盤存
最新試題
我國《票據(jù)法》規(guī)定的本票僅指（）
按照商業(yè)銀行資產(chǎn)負債比例管理的要求，附屬資本不能超過核心資本的（）
開辦網(wǎng)上銀行業(yè)務，應由（）提出申請。
以下哪一項不屬于申請開辦網(wǎng)上銀行業(yè)務必須提交的資料（）
我國建立集中統(tǒng)一的統(tǒng)計系統(tǒng)實行（）的統(tǒng)計管理體制。
各商業(yè)銀行對土地儲備機構(gòu)發(fā)放的貸款為抵押貸款，貸款額度不得超過所收購土地評估價值的70%，貸款期限最長不得超過（）年
公司合并，債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起（）日內(nèi)，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
銀監(jiān)會《銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務指導意見》中規(guī)定，小企業(yè)一般營運周轉(zhuǎn)貸款的貸款金額原則上可支持到企業(yè)最近一年報稅營業(yè)額的（），周轉(zhuǎn)資金貸款期限最長為（）天，期滿須清本清息。（）
人民銀行降低再貼現(xiàn)率時，是實行了（）
關于《網(wǎng)上銀行業(yè)務管理暫行辦法》，以下哪一種說法是不正確的（）