單項(xiàng)選擇題根據(jù)《交通銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級評估及分類管理實(shí)施細(xì)則(2018年版)的規(guī)定,以下()不屬于可以直接定為高風(fēng)險(xiǎn)等級的客戶。

A.客戶身份資料真實(shí)性、有效性明顯存在問題,且經(jīng)過重新識別后仍無法排除問題的
B.外國離任的國家元首的兒女
C.因涉嫌洗錢和恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求協(xié)助調(diào)查的
D.客戶被作為一般可疑交易報(bào)告的主體上報(bào)的


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估檔案保存期限為()。

A.從建立檔案起保存5年
B.從該業(yè)務(wù)產(chǎn)品生命周期結(jié)束后保存5年
C.從該業(yè)務(wù)產(chǎn)品生命周期結(jié)束后保存15年
D.永久保存

3.單項(xiàng)選擇題在進(jìn)行跨境業(yè)務(wù)合作時(shí),應(yīng)審慎與以下境外機(jī)構(gòu)建立跨境業(yè)務(wù)合作關(guān)系:()。

A.不受任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
B.沒有實(shí)質(zhì)經(jīng)營業(yè)務(wù)的(即空殼銀行)
C.屬于聯(lián)合國、我國、美國制裁實(shí)體名單范圍的
D.反洗錢內(nèi)控制度不健全的

4.單項(xiàng)選擇題涉及制裁名單業(yè)務(wù)時(shí),如客戶屬于美國OFAC制裁國家或地區(qū)的,在滿足以下()條件的情況下,該業(yè)務(wù)原則上不得辦理。

A.交易涉及美元清算
B.涉及任何美國公民或永久居民
C.涉及任何在美國境內(nèi)的個(gè)人或?qū)嶓w、注冊在美國的企業(yè)及其境外分支機(jī)構(gòu)/附屬機(jī)構(gòu)
D.其他選項(xiàng)都是

5.單項(xiàng)選擇題各分行在為客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)嚴(yán)格審查客戶是否與()等發(fā)布的恐怖組織及恐怖活動人員名單有關(guān)。

A.公安部
B.聯(lián)合國安理會決議
C.公安部與聯(lián)合國安理會決議
D.公安部與歐盟決議

6.單項(xiàng)選擇題各分行在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者提供一次性金融服務(wù)時(shí),如發(fā)現(xiàn)客戶屬于公安部發(fā)布的恐怖活動組織或恐怖活動人員名單范圍的,應(yīng)()。

A.立即向當(dāng)?shù)厝诵袌?bào)告
B.立即向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)及人行報(bào)告
C.拒絕為其提供金融和支付服務(wù),并立即向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)和國家安全機(jī)關(guān)報(bào)告
D.拒絕為其提供金融和支付服務(wù),并立即向當(dāng)?shù)厝诵袌?bào)告

最新試題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作,作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn),或者對交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。()

題型:判斷題

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)應(yīng)遵循()原則,不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果信息。

題型:單項(xiàng)選擇題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為:()

題型:多項(xiàng)選擇題

反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型:判斷題

鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì),并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。

題型:判斷題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型:判斷題

人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。

題型:判斷題