單項選擇題根據(jù)《交通銀行客戶洗錢風(fēng)險等級評估及分類管理實施細(xì)則（2018年版）的規(guī)定，以下（）不屬于可以直接定為高風(fēng)險等級的客戶。

A.客戶身份資料真實性、有效性明顯存在問題，且經(jīng)過重新識別后仍無法排除問題的
B.外國離任的國家元首的兒女
C.因涉嫌洗錢和恐怖融資等犯罪行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求協(xié)助調(diào)查的
D.客戶被作為一般可疑交易報告的主體上報的


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1.單項選擇題業(yè)務(wù)產(chǎn)品風(fēng)險評估檔案保存期限為（）。

A.從建立檔案起保存5年
B.從該業(yè)務(wù)產(chǎn)品生命周期結(jié)束后保存5年
C.從該業(yè)務(wù)產(chǎn)品生命周期結(jié)束后保存15年
D.永久保存

3.單項選擇題在進(jìn)行跨境業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)審慎與以下境外機(jī)構(gòu)建立跨境業(yè)務(wù)合作關(guān)系：（）。

A.不受任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
B.沒有實質(zhì)經(jīng)營業(yè)務(wù)的（即空殼銀行）
C.屬于聯(lián)合國、我國、美國制裁實體名單范圍的
D.反洗錢內(nèi)控制度不健全的

4.單項選擇題涉及制裁名單業(yè)務(wù)時，如客戶屬于美國OFAC制裁國家或地區(qū)的，在滿足以下（）條件的情況下，該業(yè)務(wù)原則上不得辦理。

A.交易涉及美元清算
B.涉及任何美國公民或永久居民
C.涉及任何在美國境內(nèi)的個人或?qū)嶓w、注冊在美國的企業(yè)及其境外分支機(jī)構(gòu)/附屬機(jī)構(gòu)
D.其他選項都是

5.單項選擇題各分行在為客戶辦理業(yè)務(wù)時應(yīng)嚴(yán)格審查客戶是否與（）等發(fā)布的恐怖組織及恐怖活動人員名單有關(guān)。

A.公安部
B.聯(lián)合國安理會決議
C.公安部與聯(lián)合國安理會決議
D.公安部與歐盟決議

最新試題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）

題型：多項選擇題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。

題型：單項選擇題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型：判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題