多項選擇題各一級分行內(nèi)控合規(guī)部門是本機構(gòu)合規(guī)性審查工作的牽頭管理部門,推動本機構(gòu)合規(guī)性審查機制的建立和運行,指導(dǎo)和監(jiān)督轄內(nèi)分支機構(gòu)開展合規(guī)性審查工作,具體職責包括()。

A.負責對分行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項,實施獨立、專業(yè)判斷,提出審查意見,并反饋業(yè)務(wù)部門
B.組織推動本機構(gòu)合規(guī)性審查的培訓、管理與監(jiān)督
C.負責對業(yè)務(wù)活動中涉及的合規(guī)風險、內(nèi)部控制狀況進行全面的識別、評估,并對發(fā)現(xiàn)的風險進行有效控制
D.對合規(guī)性審查事項相關(guān)資料的真實性、準確性、完整性負責


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1.多項選擇題總行內(nèi)控合規(guī)部是全行合規(guī)性審查工作的牽頭管理部門,推動全行合規(guī)性審查機制的建立和運行,具體職責包括()。

A.負責對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項,實施獨立、專業(yè)判斷,提出審查意見,并反饋業(yè)務(wù)部門
B.指導(dǎo)和監(jiān)督一級分行履行合規(guī)性審查職責
C.組織推動合規(guī)性審查的培訓、管理與監(jiān)督
D.負責對業(yè)務(wù)活動中涉及的合規(guī)風險、內(nèi)部控制狀況進行全面的識別、評估,并對發(fā)現(xiàn)的風險進行有效控制

4.多項選擇題內(nèi)控合規(guī)部應(yīng)做好規(guī)章制度審查文檔管理,審查結(jié)束后及時歸檔并統(tǒng)一編號,主要包括()。

A.《規(guī)章制度審查要點》
B.《規(guī)章制度初審表》
C.《規(guī)章制度審查意見書》
D.《規(guī)章制度審查臺賬》
E.其他審查工作支撐性文件

5.多項選擇題規(guī)章制度審查依據(jù)包括()。

A.現(xiàn)行有效的監(jiān)管規(guī)則
B.建設(shè)銀行基礎(chǔ)性規(guī)章
C.同業(yè)制定的規(guī)章
D.一級分行制定的規(guī)章

最新試題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查報告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進建議。主要包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)以()為依據(jù)。

題型:多項選擇題

對于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎勵。

題型:多項選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。

題型:單項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。

題型:單項選擇題

各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。

題型:多項選擇題