下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的說法,正確的有()。
Ⅰ.是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系
Ⅱ.對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量
Ⅲ.對流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)測、控制
Ⅳ.確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以合理成本得到滿足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说恼f法,正確的有()。
Ⅰ.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的,經(jīng)所有合伙人一致同意,可以繼續(xù)存續(xù)
Ⅱ.無論合伙協(xié)議是否另有約定,只需經(jīng)過全體合伙人一致同意,有限合伙人就可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?br/>Ⅲ.在合伙協(xié)議未另有約定的前提下,經(jīng)全體合伙人一致同意,有限合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?br/>Ⅳ.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的,應(yīng)當(dāng)解散
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列關(guān)于證券公司治理的基本要求,表述正確的有()。
Ⅰ.建立健全組織架構(gòu)
Ⅱ.不得侵犯客戶的合法權(quán)益
Ⅲ.搭建先進(jìn)的信息系統(tǒng)
Ⅳ.建立完備的內(nèi)部控制體系
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有()。
Ⅰ.法律地位不同
Ⅱ.財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性不同
Ⅲ.承擔(dān)的責(zé)任不同
Ⅳ.公司有經(jīng)營場所,合伙企業(yè)沒有經(jīng)營場所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度,對()等業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離,防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用,嚴(yán)格防范利益沖突。
Ⅰ.經(jīng)紀(jì)
Ⅱ.自營
Ⅲ.做市
Ⅳ.資產(chǎn)管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.有書面或口頭合伙協(xié)議
B.有2個(gè)以上合伙人
C.由過半數(shù)以上合伙人協(xié)商一致
D.有合伙人認(rèn)繳且實(shí)際繳付的出資
最新試題
下列屬于中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時(shí),應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯(cuò)誤的是()
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行業(yè)務(wù)方案備案,井獲得業(yè)務(wù)方案備案確認(rèn)函。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會(huì)公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》,下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法,錯(cuò)誤的是()