單項選擇題下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）

A.債券投資交易人員開展債券交易詢價使用的工作郵件、通話記錄、即時通訊信息等應監(jiān)測留痕，并接受合規(guī)部門監(jiān)督檢查
B.證券公司應當審慎設置規(guī)模、杠桿、集中度及價格偏離度等指標，實現(xiàn)閾值控制和全程留痕，并向中后臺部門開放管理和監(jiān)測權限
C.簽訂債券交易協(xié)議應當使用部門印章，并以書面形式集中存檔
D.證券公司應建立多指標、差異化的債券交易價格和利率比較基準體系，避免過度依賴單一比較基準


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1.單項選擇題下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）

A.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》
B.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》
C.《證券法》
D.《轉融通業(yè)務業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》

2.單項選擇題下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》
C.《上市公司收購管理辦法》
D.《企業(yè)債券管理條例》

3.單項選擇題證券基金經(jīng)營機構使用港股投資顧問服務，以下不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。

A.證券基金經(jīng)營機構應當自主作出投資決策
B.證券基金經(jīng)營機構應當委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令
C.證券基金經(jīng)營機構應當與港股投資顧問簽訂協(xié)議，約定雙方的相關事項
D.證券基金經(jīng)營機構應當在基金合同或者招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況

4.單項選擇題下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。

A.《公司法》
B.《企業(yè)會計準則》
C.《非金融企業(yè)綠色債務融資工具業(yè)務指引》
D.《證券公司監(jiān)督管理條例》

5.單項選擇題證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）

A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求
B.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構
C.證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險
D.證券公司應該向人民銀行報告

6.單項選擇題根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經(jīng)營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。

A.未按規(guī)定進行投資者類別轉化的，對其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款
B.違反適當性規(guī)定的，可對經(jīng)營機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監(jiān)管措施
C.未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款
D.情節(jié)嚴重的，可依法采取市場禁入的措施

7.單項選擇題根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）

A.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人
B.期貨公司子公司
C.證券公司的員工
D.財務公司

8.單項選擇題下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。

A.對流動性風險實施有效識別、計量
B.對流動性風險實施有效監(jiān)測和控制
C.確保其流動性需求能夠及時以最低成本得到滿足
D.建立健全流動性風險管理體系

10.單項選擇題下列關于證券公司工作人員合規(guī)管理職責的說法，錯誤的是（）

A.簽署并信守相關合規(guī)承諾
B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時不用向公司報告
C.在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險
D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動

最新試題

下列屬于全國股轉系統(tǒng)業(yè)務主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念

題型：單項選擇題

下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經(jīng)營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。

題型：單項選擇題

證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）

題型：單項選擇題

下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）

題型：單項選擇題

證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）

題型：單項選擇題