A.私募基金管理人登記不需要提供管理基金的基本信息
B.私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)后自動成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
C.私募基金管理人登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的,應(yīng)當根據(jù)中國證券基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正
D.私募基金管理人申請登記期間,登記事項發(fā)生重大變化,私募基金管理人不需要告知中國證券基金業(yè)協(xié)會
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A.張三,A銀行員工,無兼職,最近三年個人年均收入60萬元,擬投資單只私募基金80萬元
B.王五,證券賬戶中有市值500萬的股票,擬投資單只私募基金100萬元
C.李四,配偶名下的銀行存款單記載有400萬元,擬投資單只私募基金150萬元
D.甲公司,最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為800萬元,擬投資單只私募基金100萬元
關(guān)于契約型基金和公司型基金的區(qū)別,以下表述正確的是()。
Ⅰ、法律主體資格不同
Ⅱ、投資者的地位不同
Ⅲ、基金運營依據(jù)不同
Ⅳ、監(jiān)管機構(gòu)不同
Ⅴ、交易場所不同
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金托管人需為投資者開立基金賬戶
B.登記機構(gòu)需要為投資者開立證券賬戶
C.登記機構(gòu)需為投資者開立基金賬戶
D.基金托管人需為投資者開立證券賬戶
A.封閉式基金主要通過柜臺進行交易
B.封閉式基金組合運作的流動性相比開放式基金要高一些
C.開放式基金主要在基金的直銷和代銷網(wǎng)點申購和贖回
D.ETF既可以在交易所上市交易,也可以在銀行間交易
關(guān)于基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績,應(yīng)當遵守下列規(guī)定()。
Ⅰ、按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
Ⅱ、引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當真實、準確,并注明出處,不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)
Ⅲ、真實、準確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平
Ⅳ、可以登載基金過往業(yè)績,并表示可在一定程度上預示其未來的表現(xiàn)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
督察長履行職責,應(yīng)當關(guān)注的事項包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ.基金運營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯誤的是()。
依據(jù)所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費,對于張先生贖回費的收取,以下合理的是()
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
關(guān)于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。
()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認定意見,正確的是()
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。