A.董事長(zhǎng)
B.行長(zhǎng)
C.監(jiān)事長(zhǎng)
D.分管行長(zhǎng)
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A.了解你的業(yè)務(wù)
B.了解你的客戶業(yè)務(wù)單據(jù)
C.了解你的客戶業(yè)務(wù)
D.了解你的客戶
A.對(duì)舉報(bào)查實(shí)的案件，舉報(bào)人屬于來(lái)自基層的員工（包括合同工、臨時(shí)工）的，要予以重獎(jiǎng)
B.對(duì)堅(jiān)持規(guī)章制度、勇于斗爭(zhēng)而制止案件發(fā)生的，要有特別的激勵(lì)機(jī)制和規(guī)定
C.違法、違規(guī)、違紀(jì)的管理人員，一經(jīng)查實(shí)，一律調(diào)離原工作單位，并嚴(yán)肅處理
D.以上全是
A.建立相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度?；瞬块T(mén)應(yīng)就這些崗位、環(huán)節(jié)工作人員的買(mǎi)賣(mài)股票行為建立內(nèi)部報(bào)告制度，要明確具體操作程序和規(guī)定
B.發(fā)現(xiàn)有涉黃、涉賭、涉毒、以及未報(bào)告的股票買(mǎi)賣(mài)和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的，要即行調(diào)離原崗位，并對(duì)其進(jìn)行審計(jì)
C.要及時(shí)、深入了解情況，對(duì)行為失范的員工要及時(shí)進(jìn)行教育，情節(jié)嚴(yán)重的，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理
D.以上全是
A.要不斷完善稽核體制，充實(shí)稽核力量，加強(qiáng)對(duì)稽核隊(duì)伍的培訓(xùn)，提高政治業(yè)務(wù)素質(zhì)
B.業(yè)務(wù)主管部門(mén)和稽核部門(mén)應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)單位，特別是基層業(yè)務(wù)單位組織實(shí)施獨(dú)立的、交叉的突擊檢查，建立對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度
C.總行及相關(guān)上級(jí)行要對(duì)跟蹤檢查制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，要強(qiáng)調(diào)有效性、嚴(yán)肅性和獨(dú)立性。
D.以上全是
A.6；12
B.3；24
C.3；12
D.6；24
最新試題
防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”意見(jiàn)對(duì)重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員行為管理是如何規(guī)定的？（）
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防評(píng)估辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)【2013】258號(hào)）規(guī)定，評(píng)估結(jié)果按百分制計(jì)算，綜合評(píng)分在（）以上的為“綠牌”，在（）的為黃牌，在（）以下的為“紅牌”。
根據(jù)省聯(lián)社案防工作意見(jiàn)要求，各行要抓好對(duì)重點(diǎn)崗位人員的風(fēng)險(xiǎn)排查，其中不包括（）。
對(duì)發(fā)生搶劫農(nóng)商行運(yùn)鈔車(chē)、盜竊農(nóng)信社現(xiàn)金（）萬(wàn)元以上的案件，詐騙農(nóng)商行或其他涉案金額在（）萬(wàn)元以上的案件，事發(fā)行應(yīng)在事發(fā)（）小時(shí)內(nèi)向省聯(lián)社報(bào)告。
根據(jù)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月后（）個(gè)工作日?qǐng)?bào)送上月從業(yè)人員處罰信息登記表。
根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)全省農(nóng)信社案防工作的意見(jiàn)》（鄂農(nóng)信發(fā)【2015】12號(hào)）規(guī)定，各行案件風(fēng)險(xiǎn)信息由（）歸口管理。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）的原則。
對(duì)現(xiàn)金柜臺(tái)內(nèi)部、企業(yè)開(kāi)戶柜、敞開(kāi)柜臺(tái)全景和私人理財(cái)操作柜等重要部位的監(jiān)控錄像保存期要堅(jiān)持（）天標(biāo)準(zhǔn)不降低。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)[2014]247號(hào)）規(guī)定，對(duì)于案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，排查牽頭部門(mén)應(yīng)當(dāng)逐一進(jìn)行分類(lèi)梳理，按照管理權(quán)限和職責(zé)分工，由（）制定整改方案，建立整改臺(tái)賬，明確整改責(zé)任，逐一落實(shí)整改措施，在規(guī)定期限內(nèi)向排查牽頭部門(mén)反饋整改情況。
《湖北銀監(jiān)局重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置操作規(guī)程》（鄂銀監(jiān)發(fā)【2015】233號(hào)）規(guī)定，銀行員工參與民間借貸、非法集資或內(nèi)外勾結(jié)騙取銀行信用涉及金額（）的，屬于重大風(fēng)險(xiǎn)事件。