A.合規(guī)與風(fēng)險部門
B.計劃財務(wù)部門
C.審計監(jiān)察部門
D.相關(guān)主管部門
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.85分（含）、70分（含）以上85分以下的、70分
B.80分（含）、60分（含）以上80分以下的、60分
C.85分（含）、60分（含）以上85分以下的、60分
D.80分（含）、70分（含）以上80分以下的、70分
A.3
B.5
C.7
D.10
A.月
B.季度
C.半年
D.年
A.500萬元以上
B.1000萬元以上的
C.1500萬元以上的
D.2000萬元以上的
A.柜員
B.委派會計
C.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人
D.財務(wù)部門負(fù)責(zé)人
最新試題
根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)全省農(nóng)信社案防工作的意見》（鄂農(nóng)信發(fā)【2015】12號）規(guī)定，疑似案件風(fēng)險事件發(fā)生后，各行應(yīng)第一時間開展調(diào)查，迅速掌握事件概況，在事發(fā)后（）小時內(nèi)，以口頭或書面方式向省聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險管理部報告；對確認(rèn)為案件風(fēng)險事件的應(yīng)在（）小時內(nèi)依規(guī)向銀監(jiān)部門報告。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］255號）規(guī)定，案件責(zé)任人員被撤職后，（）年內(nèi)不得安排擔(dān)任同職級及以上職務(wù)。
下列有關(guān)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門關(guān)系表述不正確的是（）。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險排查管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)[2014]247號）規(guī)定，對于案件風(fēng)險排查發(fā)現(xiàn)的問題，排查牽頭部門應(yīng)當(dāng)逐一進(jìn)行分類梳理，按照管理權(quán)限和職責(zé)分工，由（）制定整改方案，建立整改臺賬，明確整改責(zé)任，逐一落實(shí)整改措施，在規(guī)定期限內(nèi)向排查牽頭部門反饋整改情況。
根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)全省農(nóng)信社案防工作的意見》（鄂農(nóng)信發(fā)【2015】12號）規(guī)定，各行案件風(fēng)險信息由（）歸口管理。
對現(xiàn)金柜臺內(nèi)部、企業(yè)開戶柜、敞開柜臺全景和私人理財操作柜等重要部位的監(jiān)控錄像保存期要堅持（）天標(biāo)準(zhǔn)不降低。
信貸員張某違反《擔(dān)保法》中的有關(guān)擔(dān)保的規(guī)定，向某汽車貿(mào)易公司違規(guī)發(fā)放貸款2100余萬元，造成銀行1800萬元的損失無法追回。構(gòu)成何種犯罪？（）
《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)重大突發(fā)事件報告制度的通知》（鄂銀監(jiān)辦發(fā)［2012］311號）規(guī)定，因重要信息系統(tǒng)故障，導(dǎo)致（）個（含）以上市州范圍內(nèi)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)無法正常開展業(yè)務(wù)（）小時（含）以上的事件，屬于嚴(yán)重影響正常經(jīng)營和提供正常金融服務(wù)事件。
案件風(fēng)險的“三道防線”是指（）。
根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為（）類，其中銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在關(guān)聯(lián)的，為（）類案件。