A.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門提供合規(guī)咨詢、提示、審核、培訓，督促業(yè)務部門管理合規(guī)風險。
B.合規(guī)管理部門應當為業(yè)務部門的業(yè)務發(fā)展、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)務示范文本的編制、產(chǎn)品宣傳提供合規(guī)支持。
C.業(yè)務部門應對合規(guī)管理部門履職的有效性、公正性、客觀性定期進行評價，提出相關意見建議。
D.業(yè)務部門向合規(guī)管理部門提供相應的合規(guī)信息，報告合規(guī)風險情況，配合開展對合規(guī)風險的識別、評估、監(jiān)測、報告等
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A.開除
B.通報同業(yè)
C.解除勞動合同
D.罰款
A.30、100、2
B.30、150、4
C.50、150、2
D.50、100、4
A.二
B.三
C.四
D.五
A.監(jiān)督評價與糾正
B.風險識別與評估
C.內(nèi)部控制措施
D.內(nèi)部控制環(huán)境
A.上級或越級
B.所在機構的監(jiān)督管理部門
C.國家司法機關
D.以上皆正確
最新試題
內(nèi)部審計部門完成風險防范的最后一道屏障是（）。
對員工行為排查中，不屬于不良行為的是哪些？（）
銀行業(yè)從業(yè)人員應認真執(zhí)行上級指令。執(zhí)行中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導致風險時，應立即向（）報告。
根據(jù)《關于加強全省農(nóng)信社案防工作的意見》（鄂農(nóng)信發(fā)【2015】12號）規(guī)定，各行案件風險信息由（）歸口管理。
根據(jù)《關于加強全省農(nóng)信社案防工作的意見》（鄂農(nóng)信發(fā)【2015】12號）規(guī)定，疑似案件風險事件發(fā)生后，各行應第一時間開展調(diào)查，迅速掌握事件概況，在事發(fā)后（）小時內(nèi)，以口頭或書面方式向省聯(lián)社合規(guī)與風險管理部報告；對確認為案件風險事件的應在（）小時內(nèi)依規(guī)向銀監(jiān)部門報告。
信貸員張某違反《擔保法》中的有關擔保的規(guī)定，向某汽車貿(mào)易公司違規(guī)發(fā)放貸款2100余萬元，造成銀行1800萬元的損失無法追回。構成何種犯罪？（）
下列對案件統(tǒng)計歸類和處置表述不正確的是（）
防范操作風險“十三條”意見對舉報查實的違法違規(guī)違紀的獎懲是如何規(guī)定的？（）
根據(jù)銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員是否涉嫌犯罪，是否存在其他違法違規(guī)行為等因素將案件分為（）類，其中銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在關聯(lián)的，為（）類案件。
案件風險的“三道防線”是指（）。